2022年海南私募基金管理公司高管備案注意事項和要求解析

2022年海南私募基金管理公司高管備案注意事項和要求解析

海南私募基金管理人備案攻略

隨著國家對私募基金由”鼓勵“變為”審慎監管“后，尤其是證券投資基金業協會在2018年12月更新《私募基金管理人登記須知》后，私募基金管理人新備案進入歷史低潮，整個2019年通過私募基金管理人備案的人數少只有少，但我們明顯感覺到2020年以來，對私募基金備案開始有序有尺度的放松。

1、注意主營業務清晰，不得存在業務沖突

基金協會對于兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等業務的申請機構不予登記。值得注意的是，實踐中基金協會的審核員不但對申請機構進行業務沖突審核，對企業的高.級管理人員的從業履歷也會沖突審核。

2、資金來源合法可靠

作為必要合理的機構運營條件，申請機構應根據自身運營情況和業務發展方向，確保有足夠的實繳資本金保證機構有效運轉。相關資本金應覆蓋一段時間內機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。

針對私募基金管理人的實收資本/實繳資本未達到注冊資本/認繳資本的25%的情況，協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

簡單來說：

1.公司的資金來源需要穿透性審查（即便是合法來源，資金來源也不能來自上述1所述行業，當然國企除外）。

2.注冊資本不宜太高（建議1000萬元以內）。

3.注冊資本即便認繳也要有充分理由說明未來認繳部分如何保證。4.實繳注冊資本應不低于注冊資本/認繳資本的25%。

海南私募高管及從業人員要求

1.公司法定代表人及高管、從業人員均應當具有私募基金從業資格（證券類全部都要有，股權類高管至少2人有，但無論是股權類還是證券類法定代表人、風控負責人、投資負責人必須有從業資格）

2.法定代表人可以兼職但不得在上述1情況兼職或在及其他私募基金管理人兼職，投資總監雖然能兼職但蕞好不要兼職，風控總監千萬不要兼職。

3.申請機構員工總人數不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職。

4.高管從業履歷真實可信，不但需要上傳在申請機構的社保，還要上傳與履歷一一對應的社保5）審查尺度及從業履歷要求：風控負責人＞投資負責人＞其它高管＞法定代表人＞一般從業人員，簡單來說就是風控負責人蕞重要，要求也蕞高。

海南私募備案注意事項

一、私募基金高管是否能兼職

原則上不應兼職，根據2018年12月更新的《中國證券投資基金業協會私募基金管理人登記須知》：

1.不得在非關聯的私募機構兼職；

2.不得在與私募業務相沖突業務的機構兼職；

3.除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應兼職；若有兼職情形，應當提供兼職合理性相關證明材料（包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象、是否違反競業禁止規定等材料），同時兼職高管人員數量應不高于申請機構全部高管人員數量的1/2；

4.私募基金管理人的兼職高管人員應當合理分配工作精力，協會將重點關注在多家機構兼職的高管人員任職情況；

5.對于在一年內變更2次以上任職機構的私募高管人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況；

6.私募基金管理人的高管人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登記、提交高管人員重大事項變更申請時，應上傳所涉高管的勞動合同及社保證明。

已登記機構應當按照上述規定自查私募基金管理人相關高管人員的兼職情況。協會將按照有關規定對私募基金管理人高管人員的兼職情況進行核查，逐步要求不符合規范的機構整改。

結下來，除了法人能夠在關聯機構且非沖突業務類企業兼職之外，其他高管及普通員工原則上都不能兼職。 

那么，如何判斷是否是關聯機構呢？

關聯方定義：私募機構的子公司（持股5%以上的金融機構、上市公司及持股20%以上的其他企業）、分支機構、關聯方（受同一控股股東/實際控制人控制的金融機構、私募基金管理人、投資類企業、沖突業務企業、投資咨詢及金融服務企業等）

一般建議公司的幾個核心高管和崗位，比如基金經理，項目投資經理，風控負責人都應該獨立履行職責。

 還有小伙伴提到，協會要求私募管理機構要有2名高管，那么能否由法人兼任公司的合規風控負責人，再另外聘請一位總經理，這樣也符合2名高管的要求，是否可行？

協會的一條反饋意見：法人任風控，風控不得從事投資業務，請律師核實并說明風控是否從事投資業務，說明如何實現獨立性、相互制約。請機構上傳風控不從事投資業務的承諾函。

從公司內部控制角度來講，風控負責人首先是不可以從事投資業務的。但是如果法定代表人不擔任總經理或董事長，并不管理公司的全部事務，只是履行《公司法》中規定的義務和責任，同時兼任風控負責人也不是不可以。在這種情況下就需要寫說明解釋如何實現風控負責人的獨立性和職務之間的相互制約。建議大家不要輕易嘗試，審核結果會根據公司實際情況和不同審核員的態度有所不同。

二、私募基金的一般員工不得兼職

《中國證券投資基金業協會私募基金管理人登記須知》2018年12月版明確規定：申請機構員工總人數不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職。

三、人員“掛.靠”的風險

“兼職”和“掛.靠”是2個概念，但日常溝通過程中，我們發現有些小伙伴偶有混淆。想提醒大家，“掛.靠”行為是一定要杜絕的行為，不管是正在申請登記的機構還是已經登記完成的機構，存在“掛.靠”人員對于當事人和公司而言都將面臨很大的風險。

1. 申請機構員工、高管人員掛.靠，或者專.業勝任能力不足的；協會或將終止辦理管理人登記。

2. 已登記機構應當按照上述規定自查私募基金管理人相關高管人員的兼職情況。協會將按照有關規定對私募基金管理人高管人員的兼職情況進行核查，逐步要求不符合規范的機構整改。

3. 掛.靠人失信，取消從業資格及加入黑名單。比如掛.靠的是法代或者高管，一旦公司出現重大事故，比如私募失聯事件，名義法定代表人仍然需要承擔相應的法律責任。

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