海南私募基金公司注冊要求、全流程以及管理人登記備案攻略

海南私募基金公司注冊要求、全流程以及管理人登記備案攻略

根據中基協數據顯示，截至11月末，存續私募基金管理人2.45萬家，管理基金數量12.15萬只，管理基金規模19.73萬億元。其中：

私募證券投資基金管理人9023家，存續私募證券投資基金7.49萬只，存續規模6.1萬億元；

私募股權、創業投資基金管理人1.5萬家，存續私募股權投資基金3.06萬只，存續規模10.51萬億元，存續創業投資基金1.39萬，存續規模2.26萬億元；

私募資產配置類基金管理人9家，其他私募投資基金管理人531家。

私募排排網財富管理合伙人曾衡偉指出，2021年確實是證券類私募蓬勃發展、頭部梯隊擴容明顯的一年，百億元級私募數量擴充至104家，刷新歷史紀錄。盡管A股市場波動較大，投資難度明顯提升，但私募行業迎難而上，發展提速。不僅得益于私募管理人轉型較快，積極調整股票資產配置，更是因為量化私募表現亮眼，助力百億元級私募陣營發展壯大。

海南私募基金公司設立所需條件：

1.名稱應符合名稱登記管理規定。因為達到規模的投資企業名稱可以使用“投資基金”字樣。因此私募基金公司名稱中的行業用語也可以使用“風險投資基金、創業投資基金、股權投資基金或投資基金”等字樣來表述；

2.如果是管理型基金公司則公司注冊資本（即出資數額）須不低于3000萬，并且需要全部以貨幣形式出資。這也就是說管理型基金公司在公司設立時實收資本須不低于3000萬，且單個投資者的投資數額不低于100萬，有限合伙企業中的普通合伙人除外（不同地區注冊資本要求有差異）；

3.取得基金從業資格的人員須達到法定人數，且主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，近3年沒有違法記錄；

4.有符合相關法律、法規規定的公司章程；

5.有符合要求的經營場所、安全防范設施和基金管理業務有關的其他設施；

6.具有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度，并符合法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

人員

(1)股權類高管3人以上，證券類高管4-5人要求高管具備相應資質

(2)具有大專以上學歷的管理人員，具有專.業資格，好具有相關財務經驗

(3)高管不能在小額信貸、融資租賃、商業保理等公司工作

(4)員工好5-10人，組織架構包括總經理、投資部、風險控制部、行政部、市場部、人事部，各1-2人，其中總經理、風險控制負責人、投資經理好是專職，其他人員可以兼職。

海南基金公司注冊全流程：

1、確定意向；

2、地址入駐申請；

3、風控審核；

4、金融局審核；

5、協議簽署；

6、工商注冊；

7、印章刻制；

8、銀行開戶；

9、稅務登記；

10、反饋金融局

海南私募基金備案攻略

一、高管資格：

    高管必須至少有2名以上具備基金從業資格，其中法定代表人必須有從業資格，總經理、風控負責人之一必備基金從業資格。高管必須是“從業人員管理系統”中進行了從業資格注冊或個人信息登記的自然人。

二、經營范圍：    各類領域投資、從事投資管理及相關咨詢業務、受托資產管理業務和投資咨詢服務；證券投資業務包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。

　　禁止業務：

　　1、發放貸款；

　　2、以公開方式募集資金；

　　3、為投資企業以外的企業提供擔保；

　　4、承諾投資收益；

       5、通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶。

三、注冊資本：    實繳資本能保證公司運營超過6個月時間，好超過注冊資本的25%及300萬。

四、辦公條件：    需要有實際的辦公地址，200平以上，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當的辦公設備。根據中基協新改版通知，系統中需要上傳機構所在寫字樓圖片及機構前臺圖片。

五、從業人員：    有10名以上（持證少5人）的員工，組織架構有：總經理、投資部、風控部、市場部、人事行政部、財務部等，各1-2名員工，其中總經理，風控負責人，投資經理好是全職。

六、制度性文件：    根據監管要求及公司自身情況，編寫制度性文件，一般有20個左右制度性文件，協會必備制度為9-11個。以下文件必備：1.風險控制管理制度2.信息披露事務管理制度3.基金宣傳推介、募集管理制度4.合格投資者風險揭示制度 5.合格投資者內部審批流程制度6.內部交易記錄制度 7.防范內幕交易及利益沖突的投資交易制度8.從業人員買賣證券申報制度9.公平交易制度 10.內部控制管理制度 

七、牌照類型：    目前有私募證券投資基金、私募證券類FOF基金、私募股權投資基金、私募股權投資類FOF基金、創業投資基金、創業投資類FOF基金、其他私募投資基金、其他私募投資基金類FOF，根據自己的實際需求選擇一個或多個，按照協會新的解答十三的要求，只能申請一種類型，并且以前的多類型牌照也要整改。所以，3選一吧。

八、律師出具法律意見書：    聘請專.業律師事務所進場盡職調查，根據協會的要求完成《法律意見書》，在私募基金管理人系統中申請牌照時提交。

九、在備案系統申請牌照    申請私募基金管理人備案賬號，完成網上資料輸入并和法律意見書內容保持一致，并上傳《法律意見書》。

十、協會反饋如果協會有疑問，會反饋給管理人郵箱，管理人按反饋意見整改并請律師事務所補充法律意見書之后一并提交。

十一、協會審核通過，取得私募基金管理人牌照協會通過審核后，發送郵件至管理人郵箱，私募備案成功。

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