海南私募基金管理公司注冊備案條件及流程詳細解析

海南私募基金管理公司注冊備案條件及流程詳細解析

在海南自由貿易港設立后，隨著不斷出臺相關政策利好以及當地營商環境的進一步完善，且相關優惠政策要求企業實質性在海南當地注冊及經營，海南自貿港對于私募基金的吸引力會大大加強，而私募基金在海南的發展將大有可為，小編下文講講海南私募基金管理公司注冊備案條件及流程詳細解析，希望可以協助各位了解并成功通過海南私募基金管理公司注冊備案。

海南私募基金管理公司注冊條件：

　　1、股東應具備以下條件：

　　(1)具備出資能力;

　　(2)不做p2p，小額貸等協會禁止的行業,無協會重大違紀違法等行為;

　　(3)征信良好。

　　2、擬任法人代表、總經理、副總經理、合規或風控負責人等高管要求：

　　(1)近5年沒有因重大刑事違法行為受到刑事處罰或受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的重大行政處罰;

　　(2)具有5年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷;

　　(3)取得基金從業資格;

　　3、注冊資本要求：

　　(1)低200萬，注冊資本建議不低于1000萬元，協會備案前實繳不低于注冊資本的25%;如注冊資本200萬，需全部實繳到位。

　　4、注冊地址要求：

　　(1)面積30平米左右，由我司提供基金小鎮地址，可配合開戶，協會備案掛牌拍照等(市場監督管理局會定期檢查，如果不合格會列入異常)。

　　5、名稱和經營范圍參考：

　　名稱參考：

　　1.海南XXX私募基金管理有限公司

　　2.海南XXX私募基金合伙企業(有限合伙)

　　經營范圍參考：

　　(1)私募基金管理服務。(在中國證券投資基金業協會完成方可從事上述經營活動)

　　(2)以私募基金從事股權投資、投資管理、資產管理等業務。(在中國證券投資基金業協會完成備案登記后方可從事上述經營活動)

在海南申請注冊私募基金試點基金管理企業的資料：

　　1.試點申請書(試點申請書);

　　2.授權委托書(如需);

　　3.存續經營的試點基金管理企業或其控股股東、實際控制人或執行事務合伙人營業執照/登記注冊證明或其他身份證明文件;

　　3.公司章程/合伙協議或草案;

　　4.內部控制制度，包括會計制度、內部審計制度、風險控制制度、信息公開制度等;

　　5.存續經營的境內基金管理企業，應提交在中國證券投資基金業協會私募基金管理人登記記錄以及其管理基金在中國證券投資基金業協會的備案記錄;

　　6.申請人近1年未受所在地監管機構的重大處罰且無重大事項正在接受司法部門、監管機構立案調查的承諾函;

　　7.法定代表人或執行事務合伙人(委派代表)及管理人員的人員情況表、簡歷、專.業資質證書以及從業證明;

　　8.試點基金管理企業或其控股股東、實際控制人、執行事務合伙人中任一主體或上述任一主體的關聯實體須提供上一年度審計報告以及境內外資產管理從業背景介紹，以及金融許可文件、既往投資業績、基金管理規模的證明材料;

　　9.擬設立試點基金的項目計劃及總規模;

　　10.省金融監管部門和其他試點相關單位按照審慎性原則要求的其他文件。

　　在海南申請注冊私募基金試點基金的資料：

　　1.計劃說明書/募集說明書/推介材料;

　　2.試點基金的公司章程/合伙協議/基金合同或草案;

　　3.擬申請試點基金的委托管理協議或草案(如有);

　　4.合格境內有限合伙人為機構投資者的，須提交該機構上一年度審計報告;合格境內有限合伙人為自然人投資者的，須提供近3年收入證明、金融資產證明材料或金融凈資產承諾函，確保符合本辦法的要求;所有合格境內有限合伙人的投資明細、出資憑證(如有)以及風險揭示書;

　　5.試點基金如委托行政管理人負責基金的后臺行政管理，須提交行政管理人的營業執照、業務資質證明，近3年未受到監管機構重大處罰且無重大事項正在接受調查的承諾函，以及基金與行政管理人簽署的意向性文件，行政管理人熟悉境外基金行政管理業務的專職人員情況表、簡歷，內部稽核監控制度和風險控制制度;

　　6.認繳承諾書;

　　7.省金融監管部門和其他試點相關單位按照審慎性原則要求的其他文件。

以上便是小編整理的海南私募基金管理公司注冊備案條件及流程詳細解析，希望可以協助國內企業了解并順利通過海南私募基金管理公司注冊備案條件及流程辦理，如果有細節問題不清楚歡迎聯系小編咨詢細節，小編公司有專.業的工商稅務團隊協助各位順利通過海南私募基金管理公司注冊備案條件及流程辦理，感謝閱讀，歡迎咨詢！