私募基金高管備案注意事項和備案條件詳細解析

私募基金高管備案注意事項和備案條件詳細解析

私募基金管理人登記備案是私募公司上產品的必備條件，也就是說，私募基金備案是正規經營私募產品的基礎，話不多說，小編下文就私募基金高.級管理人登記備案的實際操作經驗做私募基金備案的條件以及注意事項總結分析。

私募基金備案注意事項
1、申請主體：首先需要要符合條件的申請基金管理人的公司主體，申請主體的公司名中應當含有基金、基金管理、資產管理、投資管理、股權投資、財富管理等字眼。由于這類公司目前全國都處于停批狀態，不能注冊，現在只能通過轉讓的方式獲得。
2、經營范圍：投資管理；股權投資；創業投資；受托資產管理等等符合要求的經營范圍。
3、注冊資本：實繳資本比例在25%及以上，或者實繳資本能保證公司運營超過6個月時間。按照目前辦理情況，建議實繳200萬以上。

4、高管資格：高管至少應該有3人通過基金從業考試，法定代表人必須通過基金從業考試。

5、辦公條件：要有實際的辦公場所，要滿足辦公所需要有辦公設備并且能夠提供房產證或者租賃憑證。
6、法律意見書：需要請專.業的律所進場盡職調查，根據協會要求完成《法律意見書》，在私募基金管理人系統中申請牌照時要遞交。
7、牌照類型：目前有證券，股權，創業，其他類四個類型，目前比較火熱的是證券和股權類。建議企業根據自己的實際業務需求去做相應備案，現在一家管理人只能主營一個類型的私募產品。
8、一般備案周期都在2-3個月，如果對于時間要求比較高的客戶，建議您可以直接去收購一家私募殼資源，直接收購所需要的時間只需要1個月左右。

私募基金備案注意事項：

登記備案項目過程中應確保以下內容符合規定

（一）注冊地址與實際經營地

1.基金業協會允許私募機構實際經營地與注冊地址不一致，但應充分說明分離的合理性；

2.辦公場所應具備獨立性，寫字樓外觀照和前臺照片應上傳基金業協會。

（二）經營范圍與主營業務

1.申請機構的名稱和經營范圍中應當包含“基金管理”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“創業投資”等相關字樣；

2.申請前已實際展業的，應當說明展業的具體情況，并對此事項可能存在影響今后展業的風險進行特別說明；

3.若已存在使用自有資金投資的，應確保私募基金財產與私募基金管理人自有財產之間獨立運作，分別核算；

4.應當遵循專.業化運營原則，主營業務清晰，不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業務。

（三）實繳注冊資本

實繳比例應當不低于總注冊資本的25%，且實繳出資額建議應當大于申請機構6個月的人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。

（四）出資人與實際控制人

1.出資人不應當同時從事與私募業務可能存在利益沖突的活動；

2.出資人、實際控制人不得為資產管理產品；

3.出資人應當以貨幣財產出資；

4.出資人應當保證資金來源真實合法且不受制于任何第三方；

5.申請機構應保證股權結構清晰，不應當存在股權代持情形；

6.出資人應具備與其認繳資本金額相匹配的出資能力，并提供相應的證明材料；

7.不應存在股權結構層級過多、循環出資、交叉持股等情形；

8.應確保股權的穩定性，對于申請登記前一年內發生股權變更的，申請機構應詳細說明變更原因。

（五）管理人員

1.應當已取得基金從業資格；

2.應當與任職機構簽署勞動合同，并由任職機構繳存社保；

3.負責私募合規/風控的高管人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應當承擔相關責任；

4.申請機構負責投資的高管人員，應當具備相應的投資能力；

5.除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應兼職；若有兼職情形，應當提供兼職合理性相關證明材料（包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象、是否違反競業禁止規定等材料），同時兼職高管人員數量應不高于申請機構全部高管人員數量的1/2；

6.私募基金管理人的兼職高管人員應當合理分配工作精力；

7.對于在一年內變更2次以上任職機構的私募高管人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況。

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