海南私募基金公司注冊條件和私募基金管理人備案注意事項

海南私募基金公司注冊條件和私募基金管理人備案注意事項

海南省金融監管局主要從4個方面推進《實施方案》落地。一是融入國家戰略需求釋放政策紅利，服務好“引進來”和“走出去”。在“引進來”方面，做好政策解讀和招商引導，并充分利用部分內外資金融機構可以享受15%企業所得稅的優勢，推動各類境內外金融機構通過新設法人、分支機構和專營機構等方式落戶海南，支持境外戰略投資者投資海南法人銀行機構。在“走出去”方面，積極推動海南的金融機構融入海上絲綢之路、RCEP協議等發展，充分享受區域巨大市場潛力。

　　二是聚焦重點產業發展需要，推進跨境投融資自由化便利化。支持取得QFLP試點資格的管理企業在境內發起設立基金后，境外投資者可在備案金額內自由匯出、匯入本金參與基金的申購與贖回。推進QDLP試點，并會同外匯管理局海南省分局根據試點情況和實際需求，每年向國家外匯管理局申請增發QDLP額度。建立健全企業上市分級后備資源庫，促進擬上市企業優化治理、創新創業、產業升級，支持企業利用資本市場做大做強。

　　三是結合比較優勢，加強金融產品和服務創新。爭取國務院金融管理部門支持，推動全國性金融科技基礎設施運營機構、金融科技子公司、金融科技創新實驗室等落地。支持住房租賃領域REITs創新發展，推進銀行業金融機構創新金融產品和服務，支持海南自由貿易港內專.業化、機構化租賃住房企業發展。

海南私募基金公司注冊條件：

　　1、股東應具備以下條件：

　　(1)具備出資能力;

　　(2)不做p2p，小額貸等協會禁止的行業,無協會重大違紀違法等行為;

　　(3)征信良好。

　　2、擬任法人代表、總經理、副總經理、合規或風控負責人等高管要求：

　　(1)近5年沒有因重大刑事違法行為受到刑事處罰或受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的重大行政處罰;

　　(2)具有5年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷;

　　(3)取得基金從業資格;

　　3、注冊資本要求：

　　(1)低200萬，注冊資本建議不低于1000萬元，協會備案前實繳不低于注冊資本的25%;如注冊資本200萬，需全部實繳到位。

　　4、注冊地址要求：

　　(1)面積30平米左右，由我司提供基金小鎮地址，可配合開戶，協會備案掛牌拍照等(市場監督管理局會定期檢查，如果不合格會列入異常)。

　　5、名稱和經營范圍參考：

　　名稱參考：

　　1.海南XXX私募基金管理有限公司

　　2.海南XXX私募基金合伙企業(有限合伙)

　　經營范圍參考：

　　(1)私募基金管理服務。(在中國證券投資基金業協會完成方可從事上述經營活動)

　　(2)以私募基金從事股權投資、投資管理、資產管理等業務。(在中國證券投資基金業協會完成備案登記后方可從事上述經營活動)

海南私募基金備案注意事項：

登記備案項目過程中應確保以下內容符合規定

（一）注冊地址與實際經營地

1.基金業協會允許私募機構實際經營地與注冊地址不一致，但應充分說明分離的合理性；

2.辦公場所應具備獨立性，寫字樓外觀照和前臺照片應上傳基金業協會。

（二）經營范圍與主營業務

1.申請機構的名稱和經營范圍中應當包含“基金管理”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“創業投資”等相關字樣；

2.申請前已實際展業的，應當說明展業的具體情況，并對此事項可能存在影響今后展業的風險進行特別說明；

3.若已存在使用自有資金投資的，應確保私募基金財產與私募基金管理人自有財產之間獨立運作，分別核算；

4.應當遵循專.業化運營原則，主營業務清晰，不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業務。

（三）實繳注冊資本

實繳比例應當不低于總注冊資本的25%，且實繳出資額建議應當大于申請機構6個月的人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。

（四）出資人與實際控制人

1.出資人不應當同時從事與私募業務可能存在利益沖突的活動；

2.出資人、實際控制人不得為資產管理產品；

3.出資人應當以貨幣財產出資；

4.出資人應當保證資金來源真實合法且不受制于任何第三方；

5.申請機構應保證股權結構清晰，不應當存在股權代持情形；

6.出資人應具備與其認繳資本金額相匹配的出資能力，并提供相應的證明材料；

7.不應存在股權結構層級過多、循環出資、交叉持股等情形；

8.應確保股權的穩定性，對于申請登記前一年內發生股權變更的，申請機構應詳細說明變更原因。

（五）管理人員

1.應當已取得基金從業資格；

2.應當與任職機構簽署勞動合同，并由任職機構繳存社保；

3.負責私募合規/風控的高管人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應當承擔相關責任；

4.申請機構負責投資的高管人員，應當具備相應的投資能力；

5.除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應兼職；若有兼職情形，應當提供兼職合理性相關證明材料（包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象、是否違反競業禁止規定等材料），同時兼職高管人員數量應不高于申請機構全部高管人員數量的1/2；

6.私募基金管理人的兼職高管人員應當合理分配工作精力；

7.對于在一年內變更2次以上任職機構的私募高管人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況。

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