私募基金管理人登記備案要點解析

私募基金高.級管理人登記備案要點解析

私募基金管理人登記常見不合規問題主要集中在以下幾個方面：一是虛假出資或抽逃資本；二是股權代持行為；三是股權架構不穩定；四是關聯方從事沖突業務潛在風險；五是集團化傾向。

針對這些潛在的風險及問題，新版《登記須知》豐富細化為十二項，進一步明確股東真實性、穩定性要求；厘清私募基金管理人登記邊界，強化集團類機構主體資格責任；落實內控指引，加強高管及從業人員合規性、專.業性要求；引入中止辦理流程、新增不予登記情形。

具體來看，在運營條件和制度方面，新版《登記須知》增加辦公場所獨立性、財務清晰、過往展業情況說明等要求，同時特別強調無管理人員、無實際辦公場所或不履行完整管理人職責的特殊目的載體無需申請私募基金管理人登記。

從業人員方面，突出競業禁止要求，即私募基金管理人的從業人員、出資人應當遵守競業禁止原則，恪盡職守、勤勉盡責，不應當同時從事與私募業務可能存在利益沖突的活動；進一步明確高管人員兼職問題，包括不得在非關聯的私募機構兼職、不得在與私募業務相沖突業務的機構兼職等；強化投資人員任職能力要求、員工人數要求，規定申請機構員工總人數不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職。

協會表示，為規范行業發展，對存在辦公場所不穩定、或有負債風險較高、無實際展業需求、偏離投資主業風險等明顯內控不足、展業能力不充分情形的，符合前述兩項及以上情形的申請機構，協會給予6個月的整改時間，申請機構應在整改完成后再提交私募登記申請。

值得注意的是，《登記須知》新增了六種不予登記情形，包括：

（一）申請機構違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》關于資金募集相關規定，在申請登記前違規發行私募基金，且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為的；

（二）申請機構提供，或申請機構與律師事務所、會計師事務所及其他第三方中介機構等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導性陳述、重大遺漏的；

（三）申請機構主要出資人、申請機構自身曾經從事過或目前仍兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等與私募基金業務相沖突業務的；

（四）申請機構被列入國家企業信用信息公示系統嚴重違法失信企業名單的；

（五）申請機構的高管人員近三年存在重大失信記錄，或近三年被中國證監會采取市場禁入措施的；

（六）中國證監會、中國證券投資基金業協會規定的其他情形。

海南私募基金管理人登記備案

登記備案項目過程中應確保以下內容符合規定

（一）注冊地址與實際經營地

1.基金業協會允許私募機構實際經營地與注冊地址不一致，但應充分說明分離的合理性；

2.辦公場所應具備獨立性，寫字樓外觀照和前臺照片應上傳基金業協會。

（二）經營范圍與主營業務

1.申請機構的名稱和經營范圍中應當包含“基金管理”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“創業投資”等相關字樣；

2.申請前已實際展業的，應當說明展業的具體情況，并對此事項可能存在影響今后展業的風險進行特別說明；

3.若已存在使用自有資金投資的，應確保私募基金財產與私募基金管理人自有財產之間獨立運作，分別核算；

4.應當遵循專.業化運營原則，主營業務清晰，不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業務。

（三）實繳注冊資本

實繳比例應當不低于總注冊資本的25%，且實繳出資額建議應當大于申請機構6個月的人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。

（四）出資人與實際控制人

1.出資人不應當同時從事與私募業務可能存在利益沖突的活動；

2.出資人、實際控制人不得為資產管理產品；

3.出資人應當以貨幣財產出資；

4.出資人應當保證資金來源真實合法且不受制于任何第三方；

5.申請機構應保證股權結構清晰，不應當存在股權代持情形；

6.出資人應具備與其認繳資本金額相匹配的出資能力，并提供相應的證明材料；

7.不應存在股權結構層級過多、循環出資、交叉持股等情形；

8.應確保股權的穩定性，對于申請登記前一年內發生股權變更的，申請機構應詳細說明變更原因。

（五）管理人員

1.應當已取得基金從業資格；

2.應當與任職機構簽署勞動合同，并由任職機構繳存社保；

3.負責私募合規/風控的高管人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應當承擔相關責任。

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