2021年海南QDLP試點注冊條件須知

2021年海南QDLP試點注冊條件須知

據悉，《海南省開展合格境內有限合伙人（QDLP）境外投資試點工作暫行辦法》于2021年4月出臺，符合條件的新設基金管理企業和存續基金管理企業均可申請試點資格。QDLP具有“門檻低”“投向廣”“無限制”“更靈活”等特點，是海南自貿港重要的、全新的跨境投資路徑之一。

《QDLP暫行辦法》的優勢有哪些？

①“門檻低”(準入門檻低)。
《QDLP暫行辦法》中要求試點基金管理企業的注冊資本不低于人民幣500萬元或等值外幣，試點基金管理企業的控股股東、實際控制人或執行事務合伙人中任一主體或上述任一主體的關聯實體蕞近1年未受所在地監管機構的重大處罰，門檻較低。
②“投向廣”(投資范圍廣)。
《QDLP暫行辦法》中規定試點基金境外投資范圍包括：境外非上市企業的股權和債券、境外上市企業非公開發行和交易的股票和債券、境外證券市場(包括境外證券市場交易的金融工具等)、境外股權投資基金和證券投資基金、境外大宗商品和金融衍生品等，投資范圍較廣。
③“無限制”(總量控制)。
《QDLP暫行辦法》明確提出，在未超過海南省QDLP總額度的前提下，單家試點基金管理企業的額度申請和單個項目的投資額度無限制，試點相關單位將根據項目實際需要確定批復的試點額度。
④“更靈活”(靈活調劑)。
《QDLP暫行辦法》明確規定，QDLP試點企業對外投資額度實行余額管理，且試點基金管理企業可發起成立多只試點基金，可在其設立的各基金之間靈活調劑單只試點基金對外投資額度，各單只試點基金對外投資額度之和不得超過經試點相關單位批準的試點基金管理企業對外投資額度。

QDLP新注冊應符合下列條件：

（一）試點基金管理企業的注冊資本應不低于人民幣500萬元或等值外幣，出資方式僅.限于貨幣，出資應按照公司章程/合伙協議的約定或在取得試點資格之日起2年內（以孰早者為準）全部繳足；

（二）具備至少1名5年以上以及2名3年以上境外投資管理經驗和相關專.業資.質的主要投資管理人員；主要投資管理人員在蕞近5年內無違規記錄或尚在處理的經濟糾紛訴訟案件；

（三）試點基金管理企業的控股股東、實際控制人或執行事務合伙人中任一主體或上述任一主體的關聯實體應具備下列條件：經所在地監管機構批準從事投資管理業務或資產管理業務，具備所在地監管機構頒發的許可證件的金融企業，或具有良好投資業績且管理基金規模不低于1億元人民幣（或等值外幣）的基金管理企業；

（四）試點基金管理企業的控股股東、實際控制人或執行事務合伙人中任一主體或上述任一主體的關聯實體滿足凈資產應不低于1000萬元人民幣或等值外幣，資產質量良好，在境內外資產管理行業從業3年以上，且具有規范的內部治理結構和健全的內部控制制度，蕞近1年未受所在地監管機構的重大處罰，無重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查；

（五）存續經營的境內試點基金管理企業，應已在中國證券投資基金業協會登記為私募基金管理人，且已在中國證券投資基金業協會完成至少一只私募基金的備案；

（六）按審慎性原則要求的其他條件。

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