2021年海南QDLP外商投資基金注冊條件及流程解析

2021年海南QDLP外商投資基金注冊條件及流程解析

海南QDLP試點的規制對象包括：

(1) 在海南設立的QDLP試點基金管理企業（“QDLP基金管理人”）

(2) QDLP試點基金（“QDLP基金”，與QDLP基金管理人合稱“QDLP試點企業”）。

其中：

QDLP基金管理人：指經試點相關單位共同認定、注冊在海南省并實際經營的，以發起設立試點基金并受托管理其境外投資業務為主要經營業務的企業，包括內資QDLP基金管理人和外資QDLP基金管理人。

QDLP基金：指由試點基金管理企業依法在海南省發起、以合格境內有限合伙人參與投資設立的、以基金財產按照本辦法規定進行境外投資的基金。

境內或境外發起人可以以：

(1) 注冊在海南的新設企業（公司制或合伙制等組織形式）

(2) 注冊在海南且已在中國證券投資基金業協會（“中基協”）登記為私募基金管理人的既存企業，申請QDLP基金管理人資格。取得QDLP資格后，QDLP基金管理人可以在海南發起設立一支或多支QDLP基金。

（一）QDLP基金管理人的設立條件

《海南QDLP辦法》對申請QDLP基金管理人及其股東設置了具體的準入門檻如下：

1.  新設QDLP基金管理人

（二）QDLP基金的設立條件

《海南QDLP辦法》對QDLP基金及其合格境內投資者設置了具體的資質條件如下：

（一）QDLP試點企業的設立程序

遞交申請及資格審批。

申請人向省金融監管部門提交試點企業的申請材料，首批試點企業由省金融監管部門建議報海南省政府同意，非首批試點企業由省金融監管部門組織外匯管理、省市場監管、證券監管、發改和商務等部門共同審核同意。

QDLP基金管理人工商登記及中基協登記。

QDLP基金管理人取得獲準試點書面意見后，應憑獲準試點書面意見到省市場監管部門辦理登記注冊，并在中基協辦理私募基金管理人登記。

發起設立QDLP基金。

QDLP基金管理人可以在省金融監管部門審批的投資額度內發起設立一支或多支QDLP基金。

QDLP基金工商登記及中基協備案

公司型或合伙型（不包括契約型）QDLP基金應憑獲準試點書面意見到省市場監管部門辦理登記注冊，并在中基協辦理私募基金備案。

外匯登記

申請人取得試點資格以及對外投資額度后，應持獲準試點書面意見到外匯管理部門辦理外匯登記。

購匯出境

境內托管人在辦理資金匯出前審核試點基金的投資范圍。如投資行為不需履行境外投資備案或核準手續的，按照試點相關單位出具的書面意見，在試點基金額度限額內，履行托管協議約定進行跨境資金匯劃；如投資行為需履行境外投資備案或核準手續的，還應審核境外投資主管部門出具的項目核準文件或備案通知書等相關書面材料，按單筆項目投資規模進行跨境資金匯劃。

（二）QDLP試點企業的監督管理，試點相關單位根據各自職責負責試點基金管理企業和試點基金的監督管理。

資金變動及投資情況報告

QDLP基金管理人應于每個自然年結束后的20個工作日內向省金融監管部門報送上年度試點基金的資金變動、結售匯情況和境外投資情況報告。

重大事項報告

QDLP基金管理人應在投資運作過程中發生下列事項后15個工作日內及時向省金融監管部門書面報告：修改合同、章程或合伙協議等重要文件，高.級管理人員、主要投資管理人員的變更，解散或清算，省金融監管部門要求的其他事項。

產品信息報送

QDLP基金管理人應在每季度結束后10個工作日內，向外匯管理部門及省金融監管部門報告相關投資產品信息。

季度、年度報告

QDLP基金管理人應按期向省金融監管部門提供季度、年度報告。季度報告包括但不限于認繳規模、實繳規模、投資者情況、投資情況、退出情況、基金凈值以及購匯、結匯、賬戶資金變動等；年度報告包括但不限于上年度試點基金的資金變動、結售匯情況、境外投資情況報告、重大事項變更、審計報告等情況。

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