2021年海南私募基金新注冊及管理人登記備案詳細攻略

2021年海南私募基金新注冊及管理人登記備案詳細攻略

海南私募基金已經是國內名副其實的新貴，按照目前每月注冊以及備案的數量來看，高居國內第1是遲早的事情，海南私募在國家雙十五政策以及三亞地區返還地方留存百分百返的稅收政策鼓勵之下，另外還給到我們海南私募備案降低審核標準，在各方推動之下，海南私募未來無可限量，看成新寵兒，那么我們如何利用好趨勢，在海南南注冊私募基金公司以及順利通過備案就是我們現在需要考慮的問題了，下文小編講講海南私募基金公司注冊標準以及管理人登記備案的是實操指南，希望可以協助各位了解海南私募。

海南省私募投資基金申請注冊標準：

1、公司股東應具有下列標準：具有注資工作能力；不做p2p，小額貸款等研究會嚴禁的領域,無研究會重特大違紀等個人行為；個人征信優良。

2、擬任公司法人、經理、總經理、合規管理或風險控制責任人等管理層規定：

（1）近期5年沒有因重特大邢事違紀行為遭受刑事處分或遭受證劵、金融機構、工商局和稅收等行政管理學單位的重特大行政許可；

（2）具備5年之上股票基金、證劵、金融機構等金融業有關行業的工作經驗及與擬任職位相一致的管理方法歷經；

（3）獲得基金從業資格資.質；

3、海南省私募投資基金注冊資金規定：少200萬，注冊資金提議不少于1000萬余元，研究會辦理備案前認繳出資額不少于注冊資金的25%；如注冊資金200萬，需所有認繳出資額及時。

4、海南省私募投資基金公司注冊地址規定：總面積30平方米上下，性能夠出示基金小鎮詳細地址，可相互配合銀行開戶，研究會辦理備案掛牌上市照相等。

5、海南省私募投資基金申請注冊名字和業務范圍參照：

名字參照：1.海南省XXX私募投資基金管理方法有限責任公司2.海南省XXX私募投資基金合伙制企業(有限合伙企業)

業務范圍參照：私募投資基金管理服務；私募投資基金從業股權投資基金、資本管理、投資管理等業務流程。

海南省私募投資基金企業進駐步驟：

進駐申請辦理——風險控制審批——金融局審批——協議書簽定——工商登記——圖章刻制公章——銀行卡開戶——稅務變更——上報金融局

一、海南私募基金管理人備案攻略

隨著國家對私募基金由”鼓勵“變為”審慎監管“后，尤其是證券投資基金業協會在2018年12月更新《私募基金管理人登記須知》后，私募基金管理人新備案進入歷史低潮，整個2019年通過私募基金管理人備案的人數少只有少，但我們明顯感覺到2020年以來，對私募基金備案開始有序有尺度的放松。

1、注意主營業務清晰，不得存在業務沖突

基金協會對于兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P／P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等業務的申請機構不予登記。值得注意的是，實踐中基金協會的審核員不但對申請機構進行業務沖突審核，對企業的管理人員的從業履歷也會沖突審核。

2、資金來源合法可靠

作為必要合理的機構運營條件，申請機構應根據自身運營情況和業務發展方向，確保有足夠的實繳資本金保證機構有效運轉。相關資本金應覆蓋一段時間內機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。

針對私募基金管理人的實收資本／實繳資本未達到注冊資本／認繳資本的25％的情況，協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

簡單來說：

1．公司的資金來源需要穿透性審查（即便是合法來源，資金來源也不能來自上述1所述行業，當然國企除外）。

2．注冊資本不宜太高（建議1000萬元以內）。

3．注冊資本即便認繳也要有充分理由說明未來認繳部分如何保證。4．實繳注冊資本應不低于注冊資本／認繳資本的25％。

二、高管及從業人員要求

1．公司法定代表人及高管、從業人員均應當具有私募基金從業資格（證券類全部都要有，股權類高管至少2人有，但無論是股權類還是證券類法定代表人、風控負責人、投資負責人必須有從業資格）

2．法定代表人可以兼職但不得在上述1情況兼職或在及其他私募基金管理人兼職，投資總監雖然能兼職但好不要兼職，風控總監千萬不要兼職。

3．申請機構員工總人數不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職。

4．高管從業履歷真實可信，不但需要上傳在申請機構的社保，還要上傳與履歷一一對應的社保5）審查尺度及從業履歷要求：風控負責人＞投資負責人＞其它高管＞法定代表人＞一般從業人員，簡單來說就是風控負責人重要，要求也高。其實，協會考察的無非就以下兩點：股東出資能力和高管能力!

　1、私募基金備案——股東出資能力如何證明?
　　在私募基金備案中股東是否具有出資能力非常重要，并且相關部門制定了嚴苛的考量標準，那么股東該如何完成出資能力的證明呢?根據中基協規定股東在證明實繳出資的同時需對未實繳部分證明有相當的出資能力，因此股東出資能力證明主要分為兩個部分，一部分是對實繳出資的證明，另一部分則是對未實繳部分的出資能力證明。
　　就實繳出資部分，股東需就出資款的來源進行說明，并提供相應證明材料，確保股東實繳出資合理合法，避免出現過橋資金墊資，抽逃出資等情況。比如是工資收入、買房收入、轉讓股權獲得股權轉讓價款、金融理財等，提供相關流水、合同、轉款憑證等證明文件。如果是贈與款，則需說明贈與人財產來源以及贈與原因等等。
　　就未實繳出資部分，股東則需要出具與未實繳金額相匹配的出資能力證明，即證明股東目前的變現能力能夠滿足未實繳出資部分，包括但不限于股東的工資收入證明、銀行存款、房產證、車輛行駛證、持股憑證、其他動產或不動產所有權證等等。

　2、私募基金備案——高管 能力如何證明?
　　首先我們要知道具備什么咨質的人可以作為高管呢?根據協會目前的的硬性條件主要有：
　　1、高管人員應該通過協會資格認定委員會認定的基金從業資。
　　2、股權類高管或投資人員要求股權(含創業)項目成功退出證明(包括但不限于管理產品的證明材料、退出材料等)或者三年及以上在申請機構擬投資行業的從業經驗證明材料(包括但不限于在職證明、工作經歷情況說明等)
　　3、證券類高管或投資人員要求三年內六個月以上可追溯的投資業績證明材料(包括但不限于管理證券類產品的證明材料或股票、期貨交易記錄，不含模擬盤)。
　　另外，高管是否具有私募行業重要崗位的任職經歷或者參與項目經歷，是否對該行業發展狀況、公司運營以及產品發行邏輯非常了解，在過往任職中是否從事過管理崗等等可證實管理經驗的證明文件都是高管 能力的證明，如果具有名校畢業、高學歷、過往大型公司任職經歷、資格證書、獲獎情況等，都是對高管管理能力的加分項。

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