私募股權投資基金登記管理人備案實操攻略

私募股權投資基金登記管理人備案實操攻略

為進一步引導私募基金行業規范發展，促進實體經濟穩定健康發展，防范系統性金融風險，規范私募投資基金備案要求，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》等相關法律法規，中國證券投資基金業協會（以下簡稱“協會”）經理事會表決通過，現更新發布《私募投資基金備案須知》（以下簡稱“《備案須知（2019版）》”。

《備案須知（2019版）》豐富細化為三十九項，進一步明晰私募基金的外延邊界、重申合格投資者要求、明確募集完畢概念、細化投資運作要求，并針對不同類型基金提出差異化備案要求。

為確保平穩過渡，按照“新老劃斷”原則，協會于2020年4月1日起，不再辦理不符合《備案須知（2019版）》要求的新增和在審備案申請。2020年4月1日之前已完成備案的私募投資基金從事《備案須知（2019版）》第（二）條中不符合“基金”本質活動的，該私募投資基金在2020年9月1日之后不得新增募集規模、不得新增投資，到期后應進行清算，原則上不得展期。

不屬于私募投資基金備案范圍

不符合“基金”本質的募集、投資活動不屬于私募投資基金備案范圍：

1. 變相從事金融機構信(存)貸業務的，或直接投向金融機構信貸資產;

2. 從事經常性、經營性民間借貸活動，包括但不限于通過委托貸款、信托貸款等方式從事上述活動;

3. 私募投資基金通過設置無條件剛性回購安排變相從 事借(存)貸活動，基金收益不與投資標的的經營業績或收益掛鉤;

4. 投向保理資產、融資租賃資產、典當資產等《私募基金登記備案相關問題解答(七)》所提及的與私募投資基金 相沖突業務的資產、股權或其收(受)益權;

5. 通過投資合伙企業、公司、資產管理產品(含私募投 資基金，下同)等方式間接或變相從事上述活動。

私募股權投資基金的備案流程如下：
1、賬號申請；
2、賬號認證；
3、選擇申請服務業務類型；
4、填寫服務機構基本材料及申請服務業務類型相關信息；
5、受理；

6、出具備案函并公示。

從我司去年經手的案例來看，私募基金管理人登記證，簡稱私募基金備案的辦理條件越來越高。一方面協會在逐步提高門檻，另一方面申請私募基金備案的機構也越來越多。目前申請私募基金備案大部分問題主要是在于高管、出資人資格等問題。如果您打算取得私募基金備案，目前還是有很多方法，我公司從15年出現私募基金備案開始，至今累計已辦理上百家私

募基金備案。根據您的需求，提供適合您的合規合理解決方案。歡迎來電咨詢。

一：備案目標公司要求：

1.公司經營范圍必須有“私募股權投資基金”、“私募證券投資基金”等字樣；

2.公司名稱必須帶私募字樣

3.有實際辦公場地，場地大小建議200平以上，配有辦公桌，電腦等滿足正常辦公用的設備

；備案的時候會要求提供前臺logo和大樓圖片的；有些還會上門核查；

4.注冊資金建議1000萬及以上 實繳25%及以上；

5.不能和融資租賃、商業保理、小額貸等有關聯；

6.制度：關于自身的企業發展等情況，以及內部的一些管理規定，要編寫至少11個制度性文

件；

二：人員

1.股權類要求2名及以上有從業資格的人員，法人和風控；證券類要求有3名及以上有從業資

格的人員，法人、風控、基金經理；

2.高管人員要求必須在該管理人公司上社保；

3.高管必須有從業資格；

4.本科以上學歷；

5.要有3年以上金融方面的工作經驗；

6.高管不能從事融資租賃、商業保理、小額貸；有過相關從業經驗也不行；

7.風控不能有兼職，法人的兼職要寫說明；

以上便是私募股權投資基金登記管理人備案實操攻略，希望可以協助各位了解并順利通過私募股權基金備案，小編公司有專.業的私募備案團隊可協助各位順利通過私募基金備案，感謝閱讀，歡迎咨詢！