海南私募投資基金備案詳細攻略

海南私募投資基金備案詳細攻略

中新社海口9月17日電 (記者 王辛莉)金融改革開放是海南自貿港制度創新的重要領域。業內人士17日在此間稱，今年以來，海南金融發展令人關注，其中尤以基金擴容明顯，呈現爆發式增長。

　　當日，海南省新聞辦舉行《關于貫徹落實金融支持海南全面深化改革開放意見的實施方案》(以下簡稱《實施方案》)新聞發布會，有關部門負責人介紹政策實施情況。

　　海南省地方金融監管局黨組成員丁玉龍稱，今年海南自貿港新增1家公募基金分公司，私募基金取得爆發式發展。中國證監會海南監管局局長李鋼透露，截至7月末，海南擁有私募基金管理人136家，管理基金數量410只，管理基金規模(凈資產)720.75億元(人民幣，下同)，分別較去年底增長94.29%、134.29%、97.89%。

海南私募基金管理人備案攻略

隨著國家對私募基金由”鼓勵“變為”審慎監管“后，尤其是證券投資基金業協會在2018年12月更新《私募基金管理人登記須知》后，私募基金管理人新備案進入歷史低潮，整個2019年通過私募基金管理人備案的人數少只有少，但我們明顯感覺到2020年以來，對私募基金備案開始有序有尺度的放松。

1、注意主營業務清晰，不得存在業務沖突

基金協會對于兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P／P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等業務的申請機構不予登記。值得注意的是，實踐中基金協會的審核員不但對申請機構進行業務沖突審核，對企業的管理人員的從業履歷也會沖突審核。

2、資金來源合法可靠

作為必要合理的機構運營條件，申請機構應根據自身運營情況和業務發展方向，確保有足夠的實繳資本金保證機構有效運轉。相關資本金應覆蓋一段時間內機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。

針對私募基金管理人的實收資本／實繳資本未達到注冊資本／認繳資本的25％的情況，協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

簡單來說：

1．公司的資金來源需要穿透性審查（即便是合法來源，資金來源也不能來自上述1所述行業，當然國企除外）。

2．注冊資本不宜太高（建議1000萬元以內）。

3．注冊資本即便認繳也要有充分理由說明未來認繳部分如何保證。4．實繳注冊資本應不低于注冊資本／認繳資本的25％。

高管及從業人員要求

1．公司法定代表人及高管、從業人員均應當具有私募基金從業資格（證券類全部都要有，股權類高管至少2人有，但無論是股權類還是證券類法定代表人、風控負責人、投資負責人必須有從業資格）

2．法定代表人可以兼職但不得在上述1情況兼職或在及其他私募基金管理人兼職，投資總監雖然能兼職但好不要兼職，風控總監千萬不要兼職。

3．申請機構員工總人數不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職。

4．高管從業履歷真實可信，不但需要上傳在申請機構的社保，還要上傳與履歷一一對應的社保5）審查尺度及從業履歷要求：風控負責人＞投資負責人＞其它高管＞法定代表人＞一般從業人員，簡單來說就是風控負責人重要，要求也高。

比較內地多個自貿區的對外資私募基金管理企業及私募基金的政策，從目前看海南政策尺度大，考慮到未來海南自由貿易港的紅利進一步釋放，未來對外資參與甚至主導海南私募基金應該長期看好。

私募基金管理人高管界定及任職的相關規定

（一）私募基金管理人高管界定相關法律法規

1.《中華人民共和國公司法》

第二百以十六條本法下列用語的含義：（一）高.級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。

2.《證券投資基金行業高.級管理人員任職管理辦法》

第二條本辦法所稱證券投資基金行業高.級管理人員（以下簡稱高.級管理人員），是指基金管理公司的董事長、總經理、副總經理、督察長以及實際履行上述職務的其他人，基金托管銀行基金托管部門的總經理、副總經理以及實際履行上述職務的其他人員。

3.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

第十七條　私募基金管理人的高.級管理人員應當誠實守信，近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監會采取市場禁入措施。

前款所稱高.級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經理、副總經理、執行事務合伙人（委派代表）、合規風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。

4.《私募基金管理人登記法律意見書指引》

（十）申請機構的高管人員是否具備基金從業資格，高管崗位設置是否符合中國基金業協會的要求。高管人員包括法定代表人\執行事務合伙人委派代表、總經理、副總經理（如有）和合規\風控負責人等。

（二）私募基金管理人高管任職要求法律法規

第1百四十六條　有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高.級管理人員：

(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力；

(二)因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年；

(三)擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年；

(四)擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年；

(五)個人所負數額較大的債務到期未清償。

公司違反前款規定選舉、委派董事、監事或者聘任高.級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。

董事、監事、高.級管理人員在任職期間出現本條第1款所列情形的，公司應當解除其職務。

2.《中華人民共和國證券投資基金法》

第九條基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產，基金服務機構從事基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。

基金管理人運用基金財產進行證券投資，應當遵守審慎經營規則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險。

基金從業人員應當具備基金從業資格，遵守法律、行政法規，恪守職業道德和行為規范。

3.《證券投資基金管理公司管理辦法》

第六條　設立基金管理公司，應當具備下列條件：……（四）有符合法律、行政法規和中國證監會規定的擬任高.級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業務的人員，擬任高.級管理人員、業務人員不少于15人，并應當取得基金從業資格。

第四十六條　基金管理公司的總經理負責公司的經營管理?；鸸芾砉镜母?級管理人員及其他工作人員應當忠實、勤勉地履行職責，不得為股東、本人或者他人謀取不正當利益。

4.《證券投資基金行業高.級管理人員任職管理辦法》

第六條 申請高.級管理人員任職資格，應當具備下列條件：

（一）取得基金從業資格；

（二）通過中國證監會或者其授權機構組織的高.級管理人員證券投資法律知識考試；

（三）具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷，督察長還應當具有法律、會計、督查、稽核等工作經歷；

（四）沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形；

（五）近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。

第二十條高.級管理人員、基金管理公司基金經理應當具有良好的職業道德，勤勉盡責，切實履行基金合同、公司章程和公司制度規定的職責，不得濫用職權，不得違反規定授權他人代為履行職務，不得利用職務之便謀取私利，未經規定程序不得離職。

第四十二條基金管理公司不得聘用離任未滿3個月的高.級管理人員、基金經理從事證券投資業務。

5.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

6.《私募投資基金管理人內部控制指引》

第十一條　私募基金管理人應當建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保工作人員具備與崗位要求相適應的職業操守和專.業勝任能力。

私募基金管理人應具備至少2名高.級管理人員。

第十二條　私募基金管理人應當設置負責合規風控的高.級管理人員。負責合規風控的高.級管理人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應承擔相關責任。

7.《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》

四、關于私募基金管理人高管人員基金從業資格相關要求：從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人\執行事務合伙人（委派代表）、總經理、副總經理、合規\風控負責人等）均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人\執行事務合伙人（委派代表）、合規\風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規\風控負責人不得從事投資業務。

8.私募基金登記備案相關問題解答（十二）

問：在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，對私募基金管理人的法定代表人、合規/風控負責人及其他高.級管理人員有哪些要求？

答：為維護投資者利益，嚴格履行“受人之托、代人理財”義務，防范利益輸送及道德風險，私募基金管理人的高.級管理人員應當勤勉盡責、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應當遵守以下要求：

（一）不得在非關聯的私募機構兼職。

（二）在關聯私募機構兼職的，協會可以要求其說明在關聯機構兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象等，協會將重點關注在多家關聯機構兼職的高.級管理人員履職情況。

（三）對于在1年內變更2次以上任職機構的私募高.級管理人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況。

（四）私募基金管理人的高.級管理人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應上傳法定代表人、合規/風控負責人及其他高.級管理人員高管任職相關決議及勞動合同。

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