2021年私募證券投資基金備案詳細攻略，干貨收藏！

2021年私募證券投資基金備案詳細攻略，干貨收藏！

9月17日，由《21世紀經濟報道》主辦、上海浦東發展銀行聯合主辦的2021年中國資產管理年會隆重舉行。平安理財總經理張東參與了主題為“大局開啟，資管新生”的圓桌討論。

　　張東表示，在大資管新規下，理財行業和理財子其實是一個新的行業、新的公司，未來理財子會成為繼險資之外公募基金和私募基金非常重要的機構投資者。

　　從2018年大資管新規推出以來，資管轉型處于較有利的債券和權益市場環境，整個行業抓住了比較好的機會，快速推進老理財的壓降和新理財的承接。張東認為，資管新規及其配套細則的不斷出臺，為資管行業，尤其是理財子公司輕裝上陣提供了良好的制度環境，但同時各家理財機構也面臨真正的凈值化挑戰。

　　對于未來理財子的核心定位，張東認為必須要做好四個能力的建設，包括產品能力、投研能力、科技能力和渠道能力，打造差異化的核心競爭力，成為產品解決方案的提供商。

基金備案流程

1、私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，并根據私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協議，以下統稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管理人履行登記手續。 私募基金備案材料不完備或者不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。網站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。

常見問題

1、首.次申請備案私募基金的備案流程有哪些？

根據《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》要求，《公告》發布之前已登記且尚未備案私募基金產品的私募基金管理人，應當在首.次申請備案私募基金產品之前補提《私募基金管理人登記法律意見書》，待提交的法律意見書辦理通過后，按照正常流程提交私募基金備案。

2、怎么判定私募基金的合格投資人標準?

根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》，私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：　　

（一）凈資產不低于1000萬元的單位；　　

（二）金融資產不低于300萬元或者近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。　　

前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。

3、私募基金募集規模證明、實繳出資證明的備案要求有哪些?

私募基金募集規模證明、實繳出資證明應為第三方機構出具的證明，包括基金托管人開具的資金到賬證明、驗資證明、銀行回單、包含實繳信息的工商登記調檔材料等出資證明文件。私募基金的募集資金不允許代付代繳。

4、無托管的私募基金的備案要求有哪些？

 除基金合同或合伙協議另有約定外，私募基金應當由基金托管人托管。若私募基金沒有托管，請補充提交所有投資者簽署的無托管確認書（“無托管確認書”中說明“本基金無托管”），或在“管理人認為需要說明的其他問題”里說明，合同中明確約定本產品無托管且保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制的相關章節。

5、私募基金投資者中涉及有限合伙企業的，需要穿透嗎？

以合伙企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，請核實其是否在協會備案。如果已備案，請在“投資者明細”中填寫產品編碼；如果沒有備案，根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金募集行為管理辦法》相關規定，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查蕞終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數，并在“投資者明細”中單獨列表填報該合伙企業、契約型基金的投資者出資情況。

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