2021年海南私募基金管理人登記備案詳細攻略

2021年海南私募基金管理人登記備案詳細攻略

　　隨著國家對私募基金由”鼓勵“變為”審慎監管“后，尤其是證券投資基金業協會在2018年12月更新《私募基金管理人登記須知》后，私募基金管理人新備案進入歷史低潮，整個2019年通過私募基金管理人備案的人數少只有少，但我們明顯感覺到2020年以來，對私募基金備案開始有序有尺度的放松。

　　1、注意主營業務清晰，不得存在業務沖突

　　基金協會對于兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等業務的申請機構不予登記。值得注意的是，實踐中基金協會的審核員不但對申請機構進行業務沖突審核，對企業的管理人員的從業履歷也會沖突審核。

　　2、資金來源合法可靠

　　作為必要合理的機構運營條件，申請機構應根據自身運營情況和業務發展方向，確保有足夠的實繳資本金保證機構有效運轉。相關資本金應覆蓋一段時間內機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。

　　針對私募基金管理人的實收資本/實繳資本未達到注冊資本/認繳資本的25%的情況，協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

       簡單來說：

　　1.公司的資金來源需要穿透性審查(即便是合法來源，資金來源也不能來自上述1所述行業，當然國企除外)。

　　2.注冊資本不宜太高(建議1000萬元以內)。

　　3.注冊資本即便認繳也要有充分理由說明未來認繳部分如何保證。

      4.實繳注冊資本應不低于注冊資本/認繳資本的25%。

　　高管及從業人員要求

　　1.公司法定代表人及高管、從業人員均應當具有私募基金從業資格(證券類全部都要有，股權類高管至少2人有，但無論是股權類還是證券類法定代表人、風控負責人、投資負責人必須有從業資格)

　　2.法定代表人可以兼職但不得在上述1情況兼職或在及其他私募基金管理人兼職，投資總監雖然能兼職但好不要兼職，風控總監千萬不要兼職。

　　3.申請機構員工總人數不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職。

　　4.高管從業履歷真實可信，不但需要上傳在申請機構的社保，還要上傳與履歷一一對應的社保5)審查尺度及從業履歷要求：風控負責人>投資負責人>其它高管>法定代表人>一般從業人員，簡單來說就是風控負責人重要，要求也高。

　　比較內地多個自貿區的對外資私募基金管理企業及私募基金的政策，從目前看海南政策尺度大，考慮到未來海南自由貿易港的紅利進一步釋放，未來對外資參與甚至主導海南私募基金應該長期看好。

以上便是小編整理的2021年海南私募基金管理人登記備案詳細攻略，希望可以協助各位了解并且順利通過2021年海南私募基金管理人登記備案，如果有細節問題不清楚可以聯系小編咨詢，感謝閱讀，歡迎咨詢！