海南QDLP試點基金管理企業設立，投資境外股權和證券投資基金操作指南

海南QDLP試點基金管理企業設立，投資境外股權和證券投資基金操作指南

2021年4月8日，海南省金融監管局會同國家外匯管理局海南省分局、海南市場監管局、海南證監局印發了《海南省開展合格境內有限合伙人（QDLP）境外投資試點工作暫行辦法》。

海南自貿港營商環境大家有目共睹，私募基金管理機構QDLP政策的成功落地，相對于上海及深圳等地的QDLP制度，進一步放寬了低出資、出資繳付時間等門檻性要求，更加注重QDLP基金管理企業的內控管理、關聯方資質等實質性要求，并將募得資金購匯或直接以人民幣形式對境外投資標的進行投資的制度安排，成為海南自貿港中國企業走出去新的橋頭堡。接下來就海南私募基金企業注冊QDLP優勢、注冊材料進行詳細解讀。

海南私募基金《QDLP暫行辦法》主要內容與優勢有哪些？

海南私募基金管理機構《QDLP暫行辦法》共十一章五十四條，主要內容包括相關定義解釋、試點相關單位職責、試點相關市場主體的準入條件和業務范圍、試點基金管理企業的設立和試點額度申請的程序、托管人準入條件和業務職責、企業購匯及對外投資流程、行政管理人的準入條件和業務職責、企業額度管理、信息披露要求、監督管理要求、解釋權歸屬和實施日期等。

主要亮點包括：

一是“門檻低”?！禥DLP暫行辦法》中要求試點基金管理企業的注冊資本不低于人民幣500萬元或等值外幣，試點基金管理企業的控股股東、實際控制人或執行事務合伙人中任一主體或上述任一主體的關聯實體近1年未受所在地監管機構的重大處罰，門檻較低。

二是“投向廣”?！禥DLP暫行辦法》中規定試點基金境外投資范圍包括：境外非上市企業的股權和債券、境外上市企業非公開發行和交易的股票和債券、境外證券市場(包括境外證券市場交易的金融工具等)、境外股權投資基金和證券投資基金、境外大宗商品和金融衍生品等，投資范圍較廣。

三是“無限制”?！禥DLP暫行辦法》明確提出，在未超過海南省QDLP總額度的前提下，單家試點基金管理企業的額度申請和單個項目的投資額度無限制，試點相關單位將根據項目實際需要確定批復的試點額度。

四是“更靈活”?！禥DLP暫行辦法》明確規定，QDLP試點企業對外投資額度實行余額管理，且試點基金管理企業可發起成立多只試點基金，可在其設立的各基金之間靈活調劑單只試點基金對外投資額度，各單只試點基金對外投資額度之和不得超過經試點相關單位批準的試點基金管理企業對外投資額度。

2、如何申請QDLP試點資格和額度？

海南省首批QDLP試點申請已于6月18日結束，共有30余家企業申報。申請非首批試點基金管理企業或非試點額度，由省金融監管局收取全部申請材料，組織外匯管理、省市場監管、證券監管等部門共同審核，決定給予試點資格和額度的，由省金融監管局向申請人出具同意開展試點、給予試點額度的書面意見。

對自貿港建設有哪些推動作用？

QDLP即符合條件的投資管理機構(基金管理企業)經批準，在境內發起設立基金，面向境內投資者(合格境內有限合伙人)募集資金，并將募得資金購匯或直接以人民幣形式對境外投資標的進行投資的制度安排。QDLP有利于消除原有外匯管理上的障礙，簡化外資進入和境外投資的程序和手續，規范外資進入和對外投資門檻；有利于與國外深度開展貿易投資合作和區域共建，促進海南自貿港建設進一步擴大開放。

在海南申請注冊私募基金試點基金管理企業的資料：

1.試點申請書（試點申請書）；

2.授權委托書（如需）；

3.存續經營的試點基金管理企業或其控股股東、實際控制人或執行事務合伙人營業執照/登記注冊證明或其他身份證明文件；

3.公司章程/合伙協議或草案；

4.內部控制制度，包括會計制度、內部審計制度、風險控制制度、信息公開制度等；

5.存續經營的境內基金管理企業，應提交在中國證券投資基金業協會私募基金管理人登記記錄以及其管理基金在中國證券投資基金業協會的備案記錄；

6.申請人近1年未受所在地監管機構的重大處罰且無重大事項正在接受司法部門、監管機構立案調查的承諾函；

7.法定代表人或執行事務合伙人（委派代表）及管理人員的人員情況表、簡歷、資質證書以及從業證明；

8.試點基金管理企業或其控股股東、實際控制人、執行事務合伙人中任一主體或上述任一主體的關聯實體須提供上一年度審計報告以及境內外資產管理從業背景介紹，以及金融許可文件、既往投資業績、基金管理規模的證明材料；

9.擬設立試點基金的項目計劃及總規模；

10.省金融監管部門和其他試點相關單位按照審慎性原則要求的其他文件。

在海南申請注冊私募基金試點基金的資料：

1.計劃說明書/募集說明書/推介材料；

2.試點基金的公司章程/合伙協議/基金合同或草案；

3.擬申請試點基金的委托管理協議或草案（如有）；

4.合格境內有限合伙人為機構投資者的，須提交該機構上一年度審計報告；合格境內有限合伙人為自然人投資者的，須提供近3年收入證明、金融資產證明材料或金融凈資產承諾函，確保符合本辦法的要求；所有合格境內有限合伙人的投資明細、出資憑證（如有）以及風險揭示書；

5.試點基金如委托行政管理人負責基金的后臺行政管理，須提交行政管理人的營業執照、業務資質證明，近3年未受到監管機構重大處罰且無重大事項正在接受調查的承諾函，以及基金與行政管理人簽署的意向性文件，行政管理人熟悉境外基金行政管理業務的專職人員情況表、簡歷，內部稽核監控制度和風險控制制度；

6.認繳承諾書；

7.省金融監管部門和其他試點相關單位按照審慎性原則要求的其他文件。

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