2021私募基金備案實操指南

2021私募基金備案實操指南

中國私募基金行業邁入17萬億元時代。中國證券投資基金業協會(下稱中基協)新統計數據顯示，截至今年1月底，存續私募基金管理人管理規模達17.06萬億元，較年初增加了1.09萬億元。

多位業內人士表示，近年來私募基金資產管理規模迅速擴容，得益于證券類私募基金的爆發式增長。數據顯示，僅一個月的時間，證券類私募基金規模便增加了近6000億元。在A股持續演繹結構性行情的背景下，機構投資者的優勢得以凸顯。雖然近期資本市場波動明顯加大，但新基金或許迎來了短期建倉的好時機。

私募的地域分布來看

截至2021年1月末，已登記私募基金管理人數量從注冊地分布來看（按36個轄區），集中在上海市、深圳市、北京市、浙江省（除寧波）和廣東?。ǔ钲冢傆嬚急冗_70.28%，略低于12月份的70.34%。

從管理基金規模來看

前5大轄區分別為上海市、北京市、深圳市、浙江?。ǔ龑幉ǎ┖蛷V東?。ǔ钲冢?，總計占比達69.38%，略低于12月份的69.39%。其中，上海依舊領跑全國，排名，新管理基金規模為40516.23億元，管理人數量為4648家，管理基金數量27886只；北京規模排名第二，新管理規模為37759.98億元，4337家管理人管理著16106只基金；深圳規模排名第三，新管理規模為20655.12億元，4467家管理人管理著16677只基金。

隨著私募行業市場環境的變化，各類風險因素帶來的問題逐漸顯現，例如以囤殼為目的虛設私募基金管理人、股權代持導致對關聯方缺乏監管、部分產品先備案再募集等等。在新的監管背景下，擬備案的私募機構在登記備案過程中有哪些注意事項呢？筆者將從三大方面入手進行梳理。

一、申請機構應自查是否存在“不予辦理登記”的情形

根據基金業協會《私募基金登記備案相關問題解答（十四）》（下稱“《解答十四》”）、《登記須知2018》的規定，私募機構存在以下情形的，協會將不予辦理登記，且自該機構不予登記之日起一年內不接受辦理其高管人員擔任私募基金管理人高管人員、作為私募基金管理人的出資人或實際控制人：

1.申請機構在申請登記前違規發行私募基金，且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為的；

2.申請機構提供，或申請機構與律師事務所、會計師事務所及其他第三方中介機構等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導性陳述、重大遺漏的；

3.申請機構主要出資人、申請機構自身曾經從事過或目前仍兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等與私募基金業務相沖突業務的；

4.申請機構被列入國家企業信用信息公示系統嚴重違法失信企業名單的；

5.申請機構的高管人員近三年存在重大失信記錄，或近三年被中國證監會采取市場禁入措施的。

那么，企業要做私募基金行業，私募基照如何申請呢？

一．私募備案要求

1.合規的公司類型及經營范圍

2.實繳資金500萬以上、驗資報告

3.有實際辦公場地

4.法律意見書（可委托我方處理）

5.審計報告（可委托我方處理）

6.員工人數8人以上，從業人員需繳納社保，不得有兼職情況。

7.高管人員通過基金從業資格考試，大學以上學歷、至少三年以上從業經驗（高管職位、法人、

總經理和風控）

a.證券類： 通過基金從業資格考試 科目1+科目2， 要求至少4名高管。

b.股權類： 通過基金從業資格考試 科目1+科目3， 要求至少3名高管。

c.其他類： 通過基金從業資格考試 科目1+科目2或 科目1+科目3， 要求至少3名高管。

8.提供展業計劃書

二．需要提交的主要材料

（1）公司資料

1.營業執照正副本、章程、工商檔案（掃描件）

2.機構信用代碼證

3.銀行開戶許可證

4.企業征信報告

5.公司各項制度

6.實際辦公地址、前臺照片、辦公樓照片

7.公司財務報表，資產負債表，利潤表

公司人員需提供材料

8.畢業證明

9.簡歷（我司會提供模板）

10.無犯罪記錄證明

11.個人征信報告

12.電子證件照、身份證照片

13.勞動證明、社保繳納情況

其他資料

14.辦公場地紅本租賃憑證、租賃合同

15.展業計劃書（未來發展方向和業務需求，提供有說服力的證明等）

四、基本流程

1、收購殼公司（投資管理、資產管理、資本管理、基金管理公司）

2、提供備案所需資料（需提交驗資報告+審計報告）

3、法律意見書

4、備案

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