2022年海南私募證券基金管理公司注冊以及備案攻略

2022年海南私募證券基金管理公司注冊以及備案攻略

私募基金是一種金融創新活動，近年來呈繁榮發展的勢頭，而與此同時也有大量私募從業人員因觸犯刑律而鋃鐺入獄。在我國金融監管不健全的前提下，合法的私募基金行為與非法的集資類犯罪之間的界限確實存在模糊地帶，這也成為司法實踐面臨的困境，亟須厘清劃定。

刑事司法審判中應以現行的刑事法律、司法解釋為依據，結合行政法規判定行政犯，緊密圍繞集資主體、集資對象、集資方式和集資項目四個方面來認定是否構成非法吸收公眾存款、集資詐騙罪等非法集資類犯罪。

海南私募證券基金管理公司注冊要求

◆ 股東應具備的條件

1、具備出資能力

2、不做P2P、小額貸等協會禁止的行業,無協會重大違紀違法等行為

3、征信良好。

◆ 擬任法人代表、總經理、副總經理、合規或風控負責人等高管要求

1、蕞近5年沒有因重大刑事違法行為受到刑事處罰或受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的重大行政處罰;

2、具有5年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷;

3、取得基金從業資格。

◆ 注冊資本要求

蕞低200萬，注冊資本建議不低于1000萬元，協會備案前實繳不低于注冊資本的25%；如注冊資本200萬，需全部實繳到位。

◆ 注冊地址要求

面積30平米左右，由我司提供基金小鎮地址，可配合開戶，協會備案掛牌拍照等(市場監督管理局會定期檢查，如果不合格會列入異常)。

◆  經營范圍參考

1、私募基金管理服務。(在中國證券投資基金業協會完成方可從事上述經營活動)；

2、以私募基金從事股權投資、投資管理、資產管理等業務。(在中國證券投資基金業協會完成備案登記后方可從事上述經營活動)。

海南私募證券基金管理公司高.級管理人登記備案攻略

高.級管理人員
（1）應當已取得基金從業資格；
（2）應當與任職機構簽署勞動合同，并由任職機構繳存社保；
（3）負責私募合規/風控的高管人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應當承擔相關責任；
（4）申請機構負責投資的高管人員，應當具備相應的投資能力；
（5）除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應兼職；若有兼職情形，應當提供兼職合理性相關證明材料（包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象、是否違反競業禁止規定等材料），同時兼職高管人員數量應不高于申請機構全部高管人員數量的1/2；
（6）私募基金管理人的兼職高管人員應當合理分配工作精力；
（7）對于在一年內變更2次以上任職機構的私募高管人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況。

其他從業人員要求
（1）申請機構員工總人數不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職；
（2）從業人員應當遵守競業禁止原則，不應同時從事與私募業務可能存在利益沖突的活動；
（3）應當與申請機構簽署勞動合同，并由申請機構繳存社保。
私募基金管理人的高.級管理人員應當勤勉盡責、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應當遵守以下要求：
a. 不得在非關聯的私募機構兼職。
b. 在關聯私募機構兼職的，協會可以要求其說明在關聯機構兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象等，協會將重點關注在多家關聯機構兼職的高.級管理人員履職情況。
c. 對于在1 年內變更2 次以上任職機構的私募高.級管理人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況。
d. 私募基金管理人的高.級管理人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應上傳法定代表人、合規/風控負責人及其他高.級管理人員高管任職相關決議及勞動合同。

已登記機構應當按照上述規定自查私募基金管理人相關高.級管理人員的兼職情況。下一步協會將按照有關規定對私募基金管理人高.級管理人員的兼職情況進行核查，要求不符合規范的機構整改。

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