2022年海南私募證券基金管理公司注冊要求和材料詳細解析

2022年海南私募證券基金管理公司注冊要求和材料詳細解析

展望后市，海富通基金表示，中國具有全球蕞大的內需市場，在高端制造業升級和消費升級的雙重趨勢下，宏觀經濟動能依舊強勁。迄今中國已經在部分領域誕生了全球市值領.先的企業，相信未來這種趨勢會愈加明顯，勢必會有一批具備全球.領.先水準的上市公司脫穎而出。盡管短期市場影響因素較多，但站在長期的維度，真正影響市場的核心因素還是中國經濟基本面本身。并且，隨著居民財富管理需求爆發、資管產品全面凈值化，以及海外資金對中國資產的持續增持，市場對優質資產的需求仍很迫切，A股中長期投資價值正不斷凸顯。

海南私募證券基金管理公司注冊要求：

1、法人及相關的高管人員：具備基金從業資格，有3-5年金融從業經驗，無協會重大違紀違法等行為，征信良好。 

2、經營范圍：私募證券投資基金管理服務（須在中國證券投資基金業協會完成登記備案登記后方可從事經營活動）； 

3、股東：具備出資能力，不要做p2p，小額貸等協會禁止的行業

4、注冊資本：建議1000萬，注冊時不用實繳，協會備案前實繳一定的比例 

5、區劃：海南或三亞

6、例如：海南xxx私募基金管理有限公司

 

海南私募證券基金管理公司注冊流程:

1、填寫入駐申請表和企業設立信息采集表，股東證件照片等發給我們進行風控審核  及，2個工作日

2、審核通過后簽訂入駐合同匯款  1個工作日

3、遞交入駐申請表到金融辦審批(10-12個工作日)

4、審批通過后工商注冊  5個工作日

5、刻章  1個工作日

6、銀行開戶  5個工作日

7、稅務登記  0.5個工作日

海南私募證券基金管理公司注冊材料清單：

1、《入駐申請書》

2、《信息采集表》

2、兩位高管人員的簡介、學歷證書原件照片或掃描件、基金從業資格證書、個人征信報告，網上下載后以附件形式發來

3、所有股東、法人、監事、財務負責人等人員的身份證原件正反面照片

高.級管理人員
（1）應當已取得基金從業資格；
（2）應當與任職機構簽署勞動合同，并由任職機構繳存社保；
（3）負責私募合規/風控的高管人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應當承擔相關責任；
（4）申請機構負責投資的高管人員，應當具備相應的投資能力；
（5）除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應兼職；若有兼職情形，應當提供兼職合理性相關證明材料（包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象、是否違反競業禁止規定等材料），同時兼職高管人員數量應不高于申請機構全部高管人員數量的1/2；
（6）私募基金管理人的兼職高管人員應當合理分配工作精力；
（7）對于在一年內變更2次以上任職機構的私募高管人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況。

其他從業人員要求
（1）申請機構員工總人數不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職；
（2）從業人員應當遵守競業禁止原則，不應同時從事與私募業務可能存在利益沖突的活動；
（3）應當與申請機構簽署勞動合同，并由申請機構繳存社保。
私募基金管理人的高.級管理人員應當勤勉盡責、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應當遵守以下要求：
a. 不得在非關聯的私募機構兼職。
b. 在關聯私募機構兼職的，協會可以要求其說明在關聯機構兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象等，協會將重點關注在多家關聯機構兼職的高.級管理人員履職情況。
c. 對于在1 年內變更2 次以上任職機構的私募高.級管理人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況。
d. 私募基金管理人的高.級管理人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應上傳法定代表人、合規/風控負責人及其他高.級管理人員高管任職相關決議及勞動合同。

已登記機構應當按照上述規定自查私募基金管理人相關高.級管理人員的兼職情況。下一步協會將按照有關規定對私募基金管理人高.級管理人員的兼職情況進行核查，要求不符合規范的機構整改。

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