2022年海南私募證券基金管理公司注冊全流程和備案攻略解析

2022年海南私募證券基金管理公司注冊全流程和備案攻略解析

近期市場領漲板塊多集中于低估值及穩增長領域。一方面是逆周期政策的逐步加碼使得市場對基建、地產等領域穩增長的預期回暖;另一方面，經濟的持續承壓以及海外流動性收縮預期，使得市場風險偏好下降。展望一季度行情，預計經濟下行、穩增長政策加碼仍是宏觀組合，基建、地產相關產業鏈也將迎來預期修復。未來經濟企穩回升的真正抓手還是在消費的恢復以及產業轉型提供新的增長點方面。

從上述邏輯出發，石鋒資產強調，市場依然會處在震蕩格局中，呈現結構化行情。在未來的投資方向上沒有重大變化，但是需要注意的是穩增長和成長股之間的平衡，因為市場沒有增量資金，總是呈現出此消彼長的格局。長期來看，成長是資本市場的核心，但是短期政策的波動會對市場結構造成影響。

海南私募證券基金管理公司注冊全流程

1、填寫入駐申請表和企業設立信息采集表，股東證件照片等發給我們進行風控審核  及，2個工作日

2、審核通過后簽訂入駐合同匯款  1個工作日

3、遞交入駐申請表到金融辦審批(10-12個工作日)

4、審批通過后工商注冊  5個工作日

5、刻章  1個工作日

6、銀行開戶  5個工作日

7、稅務登記  0.5個工作日

海南私募證券基金管理人登記備案攻略

高.級管理人員
（1）應當已取得基金從業資格；
（2）應當與任職機構簽署勞動合同，并由任職機構繳存社保；
（3）負責私募合規/風控的高管人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應當承擔相關責任；
（4）申請機構負責投資的高管人員，應當具備相應的投資能力；
（5）除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應兼職；若有兼職情形，應當提供兼職合理性相關證明材料（包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象、是否違反競業禁止規定等材料），同時兼職高管人員數量應不高于申請機構全部高管人員數量的1/2；
（6）私募基金管理人的兼職高管人員應當合理分配工作精力；
（7）對于在一年內變更2次以上任職機構的私募高管人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況。

 其他從業人員要求
（1）申請機構員工總人數不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職；
（2）從業人員應當遵守競業禁止原則，不應同時從事與私募業務可能存在利益沖突的活動；
（3）應當與申請機構簽署勞動合同，并由申請機構繳存社保。
私募基金管理人的高.級管理人員應當勤勉盡責、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應當遵守以下要求：
a. 不得在非關聯的私募機構兼職。
b. 在關聯私募機構兼職的，協會可以要求其說明在關聯機構兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象等，協會將重點關注在多家關聯機構兼職的高.級管理人員履職情況。
c. 對于在1 年內變更2 次以上任職機構的私募高.級管理人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況。
d. 私募基金管理人的高.級管理人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應上傳法定代表人、合規/風控負責人及其他高.級管理人員高管任職相關決議及勞動合同。
已登記機構應當按照上述規定自查私募基金管理人相關高.級管理人員的兼職情況。下一步協會將按照有關規定對私募基金管理人高.級管理人員的兼職情況進行核查，要求不符合規范的機構整改。

關聯方
（1）應充分披露關聯方【子公司（持股5%以上的金融機構、上市公司及持股20%以上的其他企業）、分支機構、其他關聯方（受同一控股股東/實際控制人控制的金融機構、私募基金管理人、投資類企業、沖突業務企業、投資咨詢及金融服務企業等）】基本工商登記資料、相關機構業務開展情況、相關機構是否已登記為私募基金管理人、與申請機構是否存在業務往來等；
（2）關聯方中有私募基金管理人的，申請機構應在關聯方中的私募基金管理人實際展業并完成首只私募基金備案后，再提交申請機構私募基金管理人登記申請；
（3）關聯方存在已從事私募基金業務但未登記為私募基金管理人的情形,申請機構應先辦理其關聯方私募基金管理人登記；
（4）同一實際控制人下再有新申請機構的，應當說明設置多個私募基金管理人的目的與合理性、業務方向區別、如何避免同業化競爭等問題；該實際控制人及其控制的已登記關聯私募基金管理人需書面承諾，在新申請機構展業中出現違法違規情形時，應當承擔相應的合規連帶責任和自律處分后果；申請機構的第壹大股東及實際控制人應當書面承諾在完成私募基金管理人登記后，繼續持有申請機構股權或實際控制不少于三年。

申請機構的內控機制與財務情況
（1）申請機構應當建立健全內部控制機制，明確內部控制職責，完善內部控制措施，強化內部控制保障，持續開展內部控制評價和監督；
（2）應建立健全財務制度；
（3）申請機構提交私募登記申請時，不應存在到期未清償債務、資產負債比例較高、大額或有負債等可能影響機構正常運作情形；
（4）申請機構與關聯方存在資金往來的，應保證資金往來真實合理；
（5）若已存在使用自有資金投資的，應確保私募基金財產與私募基金管理人自有財產之間獨立運作，分別核算。

擬備案產品
應當提供擬備案基金產品要素表及其運作說明。其中需要注意：
（1）基金名稱不得明示、暗示基金投資活動不受損失或者承諾蕞低收益，不得含有“安全”、“保險”、“避險”、“保本”、“穩贏”等可能誤導或者混淆投資人判斷的字樣，不得違規使用“高收益”、“無風險”等與私募投資基金風險收益特征不匹配的表述；
（2）基金名稱不得含有虛假記載和誤導性陳述，不得對投資業績進行預測，不得在未提供客觀證據的情況下使用“蕞佳業績”、“蕞大規?！?、“名列.前茅”、“蕞強”、“500倍”等夸大或誤導基金業績的字樣；
（3）未經合法授權，私募投資基金名稱中不得非法使用知.名人士姓名、知.名機構的名稱或者商號；
（4）基金名稱不得使用“資管計劃”、“信托計劃”、“專戶”、“理財產品”等容易與金融機構發行的資產管理產品混淆的相同或相似字樣；
（5）基金名稱應當列明體現基金業務類別的字樣，且應當與基金合同、合伙協議或者公司章程約定的基金投資范圍、投資方向和風險收益特征保持一致；
（6）私募證券投資基金名稱中可以使用“股票投資”、“混合投資”、“固定收益投資”、“期貨投資”或者其他體現具體投資領域特點的字樣。如未體現具體投資領域特點，則應當使用“證券投資”字樣；
（7）私募股權投資基金名稱中可以使用“創業投資”、“并購投資”、“基礎設施投資”或者其他體現具體投資領域特點的字樣。如未體現具體投資領域特點，則應當使用“股權投資”字樣；
（8）契約型私募投資基金名稱中應當包含“私募”及“基金”字樣，避免與公開募集投資基金混淆，應當簡單明了，列明私募投資基金管理人全稱或能清晰代表私募投資基金管理人名稱的簡稱；有分級安排的，應當含有“分級”或“結構化”字樣；
（9）同一私募投資基金管理人管理相同策略的系列契約型私募投資基金，在系列私募投資基金名稱中原則上應當使用連續的中文大小寫數字、阿拉伯數字或字母進行區分。

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