2022年海南私募證券基金管理公司注冊和備案攻略

2022年海南私募證券基金管理公司注冊和備案攻略

1月29日，靈均投資宣布，基于對中國資本市場長期健康穩定發展的信心以及對公司投研持續迭代能力的經營決心，在長期跟投公司各策略的基礎上，靈均投資公司及其股東即日起將以自有資金增資1.5億元人民幣，在5個交易日內申購各合作機構代銷發行的靈均量化選股領航策略等產品線，并堅定長期持有。

可以預見的是，后期或將有更多公私募機構加入自購大軍。

海南私募證券基金管理公司注冊攻略

海南私募證券基金管理公司注冊要求:

1、法人及相關的高管人員：具備基金從業資格，有3-5年金融從業經驗，無協會重大違紀違法等行為，征信良好。

2、經營范圍：私募證券投資基金管理服務（須在中國證券投資基金業協會完成登記備案登記后方可從事經營活動）；

3、股東：具備出資能力，不要做p2p，小額貸等協會禁止的行業

4、注冊資本：建議1000萬，注冊時不用實繳，協會備案前實繳一定的比例

5、區劃：海南或三亞

6、例如：海南xxx私募基金管理有限公司

海南私募證券基金管理公司注冊流程:

1、填寫入駐申請表和企業設立信息采集表，股東證件照片等發給我們進行風控審核  及，2個工作日

2、審核通過后簽訂入駐合同匯款  1個工作日

3、遞交入駐申請表到金融辦審批(10-12個工作日)

4、審批通過后工商注冊  5個工作日

5、刻章  1個工作日

6、銀行開戶  5個工作日

7、稅務登記  0.5個工作日

海南私募證券基金管理公司注冊材料清單：

1、《入駐申請書》

2、《信息采集表》

2、兩位高管人員的簡介、學歷證書原件照片或掃描件、基金從業資格證書、個人征信報告，網上下載后以附件形式發來

3、所有股東、法人、監事、財務負責人等人員的身份證原件正反面照片

海南私募證券基金管理人登記備案攻略

1、高管任職證明應上傳符合要求的勞動合同、社保繳費證明。

2、私募基金管理人的高.級管理人員： 

（一）不得在非關聯的私募機構兼職。 

（二）在關聯私募機構兼職的，協會可以要求其說明在關聯機構兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象等，協會將重點關注在多家關聯機構兼職的高.級管理人員履職情況。

3、從業人員年齡太小一般不可，協會會認為其缺乏相關經驗。

4、制度和章程是必備的。制度文件包括但不限于（視具體業務類型而定）運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防范內部交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度，以及適用于私募證券投資基金業務的公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度等。

5、 管理人沒有經營年限的要求。

6、 實際上傳的前臺照片中名稱與申請名稱不符，需整改。

7、注冊和實際經營地不一致，律師要如實陳述并說明理由。

8、機構已成立滿一年必須提交上一年審計報告，如果沒有滿一年，有的話可以上傳。如果登記了，每年必須上傳。

9、法律意見書有效期是在登記提交前一個月內。

10、申請機構出資人不擔任高管，需在法律意見書中說明申請機構股東如何在不擔任公司高管的情況下參與公司管理經營。若不參與公司管理經營需出具加蓋公司公章的確認說明。

11、需在意見書中詳細說明申請機構高管人員、團隊員工在相關投資領域的專.業能力，負責風控工作的高管和員工需要特別說明其相關工作的專.業能力。如涉及相關經歷或投資經驗，需進一步提供證明材料。（如相關管理規模，歷史業績，從業經驗等）

12、法律意見書不僅需核實機構工商登記的經營范圍，也應通過現場走訪和網絡搜索等途徑核實其實際開展的經營業務情況，詳述網絡輿情信息，并列明盡職調查過程。

13、法律意見書中應詳細描述實繳資本和資本金運營情況；并對公司運營場所，辦公條件，人員，投資決策流程作出詳細說明。

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