海南私募基金管理公司高管備案條件和流程詳細解析

海南私募基金管理公司高管備案條件和流程詳細解析

根據基金業協會《私募基金登記備案相關問題解答（十四）》（下稱“《解答十四》”）、《登記須知2018》的規定，私募機構存在以下情形的，協會將不予辦理登記，且自該機構不予登記之日起一年內不接受辦理其高管人員擔任私募基金管理人高管人員、作為私募基金管理人的出資人或實際控制人：

1.申請機構在申請登記前違規發行私募基金，且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為的；

2.申請機構提供，或申請機構與律師事務所、會計師事務所及其他第三方中介機構等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導性陳述、重大遺漏的；

3.申請機構主要出資人、申請機構自身曾經從事過或目前仍兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等與私募基金業務相沖突業務的；

4.申請機構被列入國家企業信用信息公示系統嚴重違法失信企業名單的；

5.申請機構的高管人員zui近三年存在重大失信記錄，或蕞近三年被中國證監會采取市場禁入措施的。

海南私募基金注冊時高管任職條件:

私募證券類：公司法定代表人及高管、從業人員均應當具有私募基金從業資格；

私募證券類：公司的風控、法人需要有基金從業資格證，其他從業人員有的話更好；

海南私募法人任職條件：法人雖然不詳細負責管理人的投資工作，但代表著股東履行管理職能。

針對法人雖然不需要申報相關經驗，可是我們仍建議此類高管必須具備本科以上學歷，及其金融、投資、監管等有關專.業背景，并在金融、投資行業工作數年或在大型企業任職數年管理崗位。

海南私募風控任職條件：在私募基金領域任職過合規風控法務職務、在銀行、保險、信托、證券、基金等金融機構任職過合規風控法務職務、在投資公司或是一般公司的投資部（自有資金投資）任職風控法務職務、具有會計師、審計師、律師的職業經歷，還要上傳與履歷一一對應的社保

海南私募基金投資經理任職條件：投資經理應具備本科以上學歷，具備基金從業資質，掌握經濟、金融、財務、私募基金等有關基礎理論，應具備3年以上的投資相關經驗，投資經驗包括投資類職位工作經歷證明、基金產品投資經理、參與管理基金產品、個人投資，并需要提供相應的的書面材料。

海南私募基金公司注冊流程如下：

第壹步，確定入駐意向：說明三亞亞太基金小鎮優惠政策，明確基金企業注冊需求，講解小鎮優勢以及三亞金融優惠政策，約1個工作日；

第二步，填寫入駐申請：協助企業填寫入駐申請，詳細講解填寫需求，約1個工作日；

第三步，風控審核：三亞亞太基金小鎮風控事業部進行調查，包括公司盡職及個人盡調，并對從業資格進行核實，客戶補充相關材料，風控部門簽署審核意見，約1個工作日；

第四步，管委會審核：為企業提交入駐申請相關材料，主管部門三亞市現在服務業產業園管理委員會報備審核，約1個工作日；

第五步，協議簽署：簽署亞太金融入駐協議，明確合作責任及服務內容，小鎮提供辦公場所設施，開展物業服務，約1個工作日；

第六步，工商注冊：企業提供工商注冊材料，協助企業報備三亞部門進行審批注冊，約5個工作日；

第七步，印章刻制：工商注冊成功后，提交公安局備案，月3個工作日；

第八步，銀行開戶：根據主管部門要求，協助企業在三亞選擇指定銀行開設基本賬戶，并設定募集賬戶，金融辦定期抽查賬戶資金動態，防范金融風險，約5個工作日；

第九步，稅務登記：為企業進行稅務登記，領取稅務發票，約1個工作日；

第十步，報備金融辦：為企業提交入駐企業信息至主管部門，并根據主管部門反饋開展服務工作。

私募基金管理人備案商業計劃書構建如下：

（1）公司的基本情況分析介紹；

（2）公司備案情況分析介紹

（3）公司管理層分析介紹；

（4）公司組織架構分析介紹；

（5）公司運營條件分析介紹；

（6）風險控制分析介紹；

（7）研究與開發分析介紹；

（8）資金募集分析介紹；

（9）私募基金管理分析介紹；

（10） 投資管理分析介紹；

（11） 綜合管理分析介紹；

（12） 財務預測分析介紹；

（13） 基金合同分析介紹；

（14） 其他分析介紹。

以上便是小編整理的海南私募基金管理公司高管備案條件和流程詳細解析，希望可以協助國內企業了解并順利通過海南私募基金管理公司高管備案條件和流程辦理，如果有細節問題不清楚歡迎聯系小編咨詢細節，小編公司有專.業的工商稅務團隊協助各位順利通過海南私募基金管理公司高管備案條件和流程辦理，感謝閱讀，歡迎咨詢！