海南私募基金管理公司備案條件和高管人員要求詳細解析

海南私募基金管理公司備案條件和高管人員要求詳細解析

今年11月成立的青島智聚量盈私募基金管理有限公司，合規風控負責人魏波曾在鄭州市一中學任教12年；漢石(平潭)私募基金管理有限公司法定代表人、總經理溫春泉也有擔任教師的經歷；珠海橫琴康居私募基金管理有限公司總經理曾有從醫經歷；11月8日完成備案的福州經濟技術開發區玄銳私募基金管理有限公司，副總經理楊海玲曾有在酒店前廳服務中心擔任接待的經歷。

征途投資高.級合伙人王兆江表示，成立私募要有資產證明、過往業績等，除非有專.業團隊和雄厚的資金實力，否則外行很難進入私募行業。能夠在私募取得成功的往往是業績非常優.秀的基金管理人，行業競爭很激烈，如果不能持續實現正收益，會被市場淘汰。

談及私募的吸引力，王兆江認為，在激勵回報機制、倉位要求上，私募基金的優勢更明顯。比如，私募操作靈活，在投資品種、投資比例、投資倉位等方面限制少，私募更加注重絕.對收益，如果沒有持續賺錢能力，就無法支撐公司長期運營，現在一個私募至少要募集一個億的規模才能實現較好的運營效益。而且私募行業是“固定管理費+業績提成”模式，基金經理也可以購買自己的產品，因此更強調和投資者的長期關系，對于基金經理來說，如果能夠持續穩定地獲得超額收益，業績提成所帶來的薪酬回報會大大超過公募的收入。

一、私募基金必須備案嗎？

私募基金是需要備案的。根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定，私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，并根據私募基金金的主要投資方向注明基金類別。

私募基金若不備案，會受到證監部門的行政處罰?！端侥纪顿Y基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十四條規定，經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。若不備案，將不能開立證券賬戶，影響投資新三板企業及上市公司。

二、私募基金備案要求有哪些？

1. 申請機構在申清私募基金管理人登記、基金備案及持續信息更新中所提供的所有材料及信息(含系統填報信息)應真實準確、完整,不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

2.根據《私募投資基金管理人登記和備案力辦法(試行)》第八條,協會可以采取現場檢查、約淡管理人員、向中國證監會及其派出機構、相關專.業協會征意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查,申請機構應當予以配合。

3.申請機構在申請私募基金管理人登記、基金備案及持續信息更新中,本機構及其從業人員應嚴格遵守《證券投資基金法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私投資基金信息披露管理辦法》、《私募投資基金募集行為管理力法》、《私募投資基金管理人內部控制指引》、《私投資基金合同指引管理辦法》等私基金相關法律法規和自律規則的相關規定，自原接受協會自律管理配合協會自律檢查。

4.申請機構在申請私募基金管理人登記、基金備案及持續信息更新中,應認真閱讀系統提示,申請材料在準確、真實、完整的前提下應保持與系統填報信息(資產管理業務綜合報送平臺和從業人員管理平臺)一致,填報材料和系統信息應前后自治,重要章程、制度文件、說明材料應簽章齊全。

三、私募基金備案要多久才能完成？

私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括單位凈值、基金規模、投資者數量等。

私募基金管理人應當在每季度結束之日起10個工作日內，更新所管理的私募股權投資基金等非證券類私募基金的相關信息，包括認繳規模、實繳規模、主要投資方向、投資者數量等。

私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦理備案手續。網站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、備案時間、成立時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

海南私募基金注冊時高管任職條件:

私募證券類：公司法定代表人及高管、從業人員均應當具有私募基金從業資格；

私募證券類：公司的風控、法人需要有基金從業資格證，其他從業人員有的話更好；

海南私募法人任職條件：法人雖然不詳細負責管理人的投資工作，但代表著股東履行管理職能。

針對法人雖然不需要申報相關經驗，可是我們仍建議此類高管必須具備本科以上學歷，及其金融、投資、監管等有關專.業背景，并在金融、投資行業工作數年或在大型企業任職數年管理崗位。

海南私募風控任職條件：在私募基金領域任職過合規風控法務職務、在銀行、保險、信托、證券、基金等金融機構任職過合規風控法務職務、在投資公司或是一般公司的投資部（自有資金投資）任職風控法務職務、具有會計師、審計師、律師的職業經歷，還要上傳與履歷一一對應的社保

海南私募基金投資經理任職條件：投資經理應具備本科以上學歷，具備基金從業資質，掌握經濟、金融、財務、私募基金等有關基礎理論，應具備3年以上的投資相關經驗，投資經驗包括投資類職位工作經歷證明、基金產品投資經理、參與管理基金產品、個人投資，并需要提供相應的的書面材料。

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