海南私募基金高管備案條件和流程詳細解析

海南私募基金高管備案條件和流程詳細解析

私募基金管理人備案：中基協典型反饋問題

1、《商業計劃書》請詳述公司未來發展方向（如研究、投資領域、投資安排等）、運作規劃及當前業務需求等信息，并說明公司整體運營、產品管理兩個層級的合規、風控管理措施，以及風控負責人如何履行其職責，妥善落實合規、風控管理。如有已商談或擬投資的項目，請提供擬投項目相關盡調、投資規劃、募集安排及相關項目證明文件（如擬投資項目協議書）等內容。

2、請提交申請機構從事私募投資業務的商業計劃書，詳述公司未來發展方向、運作規劃及當前業務需求等內容。如公司確有業務需求，可提供相關證明文件，如擬投資項目投資協議或合作意向書、項目合作方聯系方式、擬擔任政府引導基金管理人相關政府批文等。

3、請申請機構提供展業計劃書，詳細說明未來如何開展私募證券投資基金業務，并切實做好各項制度的落實和履行。

簡單來說，沒有提交商業計劃書的，協會會要求您提供。提供了的，要看商業計劃書是否涵蓋公司未來發展方向、運作規劃及當前業務需求等信息，及如何管理，如何風控，尤其是如何風控，非常關鍵！

海南私募基金注冊時高管任職條件:

私募證券類：公司法定代表人及高管、從業人員均應當具有私募基金從業資格；

私募證券類：公司的風控、法人需要有基金從業資格證，其他從業人員有的話更好；

海南私募法人任職條件：法人雖然不詳細負責管理人的投資工作，但代表著股東履行管理職能。

針對法人雖然不需要申報相關經驗，可是我們仍建議此類高管必須具備本科以上學歷，及其金融、投資、監管等有關專.業背景，并在金融、投資行業工作數年或在大型企業任職數年管理崗位。

海南私募風控任職條件：在私募基金領域任職過合規風控法務職務、在銀行、保險、信托、證券、基金等金融機構任職過合規風控法務職務、在投資公司或是一般公司的投資部（自有資金投資）任職風控法務職務、具有會計師、審計師、律師的職業經歷，還要上傳與履歷一一對應的社保

海南私募基金投資經理任職條件：投資經理應具備本科以上學歷，具備基金從業資質，掌握經濟、金融、財務、私募基金等有關基礎理論，應具備3年以上的投資相關經驗，投資經驗包括投資類職位工作經歷證明、基金產品投資經理、參與管理基金產品、個人投資，并需要提供相應的的書面材料。

海南私募基金管理人備案商業計劃書構建如下：

（1）公司的基本情況分析介紹；

（2）公司備案情況分析介紹

（3）公司管理層分析介紹；

（4）公司組織架構分析介紹；

（5）公司運營條件分析介紹；

（6）風險控制分析介紹；

（7）研究與開發分析介紹；

（8）資金募集分析介紹；

（9）私募基金管理分析介紹；

（10） 投資管理分析介紹；

（11） 綜合管理分析介紹；

（12） 財務預測分析介紹；

（13） 基金合同分析介紹；

（14） 其他分析介紹。

以上便是小編整理的海南私募基金高管備案條件和流程詳細解析，希望可以協助國內企業了解并順利通過海南私募基金高管備案條件和流程辦理，如果有細節問題不清楚歡迎聯系小編咨詢細節，小編公司有專.業的工商稅務團隊協助各位順利通過海南私募基金高管備案條件和流程辦理，感謝閱讀，歡迎咨詢！