海南私募基金公司注冊條件和私募備案高管人員要求解析

海南私募基金公司注冊條件和私募備案高管人員要求解析

開文先來講講私募基金公司注冊和私募基金公司高.級管理人登記備案必備的從業基金資格證如何獲??？

第.一種方法：通過基金基金從業考試獲得

每年中國證券投資基金業協會都會提前發布當年基金從業資格考試時間安排計劃，今年由于疫情影響基金從業全國考試目前只進行了2場，原定9月的考試報名時間延期，具體報名時間需等待協會公告通知。

公募基金管理

科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》和科目二《證券投資基金基礎知識》

私募基金管理

科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》和

科目二《證券投資基金基礎知識》或

科目三《私募股權投資基金基礎知識》

證券期貨經營機構私募資產管理

基金銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統服務等基金服務

成績有效期

通過中國證券投資基金業協會組織的考試后，在四年內可以通過所在機構向中國證券投資基金業協會申請基金從業資格注冊。

超過四年未通過機構申請基金從業資格注冊的，需在注冊前補齊近兩年的規定后續培訓學時或重新參加從業資格考試。

已通過基金從業資格考試，但未在私募機構任職、未進行從業資格注冊，考試成績是否會作廢？

這一問題的結論非常清晰、確定，基金從業資格考試的考試成績始終有效，已通過基金從業資格相關科目考試的，可在考試通過后的4年內申請資格注冊；滿4年未注冊的，重新參加資格考試或補齊近兩年30個培訓學時即可申請資格注冊。

第二種方法：其他考試認定取得

除了考基金從業資格考試之外，其他考試方式也能申請基金從業資格：

1）《證券市場基礎》(2015年12月前通過)和《證券投資基金》(2015年12月前通過)。

2）科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》和(《證券投資基金》)(2015年12月前通過)。

3）科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》和《證券投資基金銷售基礎知識》考試的，可以申請注冊為基金從業資格。未來隨著業務的發展，基金銷售業務資格將逐步納入基金從業資格進行管理。

以下方式適用于私募基金管理人的管理人員。

4）《證券市場基礎》(2015年12月前通過)和《證券發行與承銷》(2015年12月前通過)。

5）科目一《基金法津法規、職業道德與業務規范》和證券從業資格(不含《證券投資基金》和《證券發行與承銷》科目)。證秀從業資格取得方式為：基礎科目《證券基礎知識》和專.業科目之一(《證券交易》《證券發行與承銷》《證券投資分析》《證券投資基金》考試合格。

6）科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》和期貨從業資格。

期貨從業資格取得方式為：取得成績合格證明,《期貨基礎知識》和《期貨法律法規》考試合格后可以申請成績合格證書。(單科成績有效期為當年及以后兩個年度。兩門考試成績均合格后取得成績合格證書,成績合格證書長期有效。)

7）科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》和銀行從業資格。

銀行從業資格取得方式為；取得中國銀行業從業人員資格認證。

8）科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》和特許金融分析師(CFA)。

9）科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》和注冊會計師資格。

10）科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》和法律職業資格。

11）科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》和資產評估師職業資格。

12）科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》和近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上（需提供基金托管人或其托管部門或基金服務機構出具的近三年的資產管理規模證明）。

13）科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》和擔任上市公司董事、監事及管理人員。

14）科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》取得境內、外基金或資產管理、基金銷售等相關從業資格。（私募證券基金管理人適用）

私募基金公司設立所需條件：

1.名稱應符合名稱登記管理規定。因為達到規模的投資企業名稱可以使用“投資基金”字樣。因此私募基金公司名稱中的行業用語也可以使用“風險投資基金、創業投資基金、股權投資基金或投資基金”等字樣來表述；

2.如果是管理型基金公司則公司注冊資本（即出資數額）須不低于3000萬，并且需要全部以貨幣形式出資。這也就是說管理型基金公司在公司設立時實收資本須不低于3000萬，且單個投資者的投資數額不低于100萬，有限合伙企業中的普通合伙人除外（不同地區注冊資本要求有差異）；

3.取得基金從業資格的人員須達到法定人數，且主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，近3年沒有違法記錄；

4.有符合相關法律、法規規定的公司章程；

5.有符合要求的經營場所、安全防范設施和基金管理業務有關的其他設施；

6.具有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度，并符合法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

人員

(1)股權類高管3人以上，證券類高管4-5人要求高管具備相應資質

(2)具有大專以上學歷的管理人員，具有專.業資格，好具有相關財務經驗

(3)高管不能在小額信貸、融資租賃、商業保理等公司工作

(4)員工好5-10人，組織架構包括總經理、投資部、風險控制部、行政部、市場部、人事部，各1-2人，其中總經理、風險控制負責人、投資經理好是專職，其他人員可以兼職。

海南私募基金公司注冊步驟：

1、確定意向；

2、地址入駐申請；

3、風控審核；

4、金融局審核；

5、協議簽署；

6、工商注冊；

7、印章刻制；

8、銀行開戶；

9、稅務登記；

10、反饋金融局

海南私募牌照備案：

1、法定代表人、風控、投資經理均需要取得基金從業資格證書；

2、高管人員近5年沒有因重大刑事違法行為受到刑事處罰或受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的重大行政處罰;

3、投資經理需要提供近5年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷;并且有相關的業績證明；

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