海南私募股權投資基金注冊流程及備案攻略2021

海南私募股權投資基金注冊流程及備案攻略2021

根據了解，三亞中央商務區（以下簡稱園區）將于近期出臺《三亞中央商務區關于支持開展私募股權二級市場交易的若干措施》（以下簡稱措施），以鼓勵吸引私募股權二級市場交易集聚。

根據規劃，園區將加快構建“募投管退”良性循環的生態體系，進一步拓寬私募基金退出渠道，積極推動三亞市及海南自貿港成為“雙循環”背景下股權投資份額和創業投資份額有序轉讓的關鍵節點。

2020年中國GDP實際增速2.3%，成為全球主要經濟體中唯一實現經濟正增長的國家。隨著金融改革的深化，中國資產正在進入全球配置新時代。與此同時，疫情平穩后的中國私募股權投資市場成為全球關注的焦點，中國私募股權二級市場基金（以下簡稱S基金）也正在迎來快速發展。

基金管理人備案攻略    

      隨著國家對私募基金由”鼓勵“變為”審慎監管“后，尤其是證券投資基金業協會在2018年12月更新《私募基金管理人登記須知》后，私募基金管理人新備案進入歷史低潮，整個2019年通過私募基金管理人備案的人數少只有少，但我們明顯感覺到2020年以來，對私募基金備案開始有序有尺度的放松。

   1、注意主營業務清晰，不得存在業務沖突

    基金協會對于兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等業務的申請機構不予登記。值得注意的是，實踐中基金協會的審核員不但對申請機構進行業務沖突審核，對企業的高.級管理人員的從業履歷也會沖突審核。

  2、資金來源合法可靠

      作為必要合理的機構運營條件，申請機構應根據自身運營情況和業務發展方向，確保有足夠的實繳資本金保證機構有效運轉。相關資本金應覆蓋一段時間內機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。

　　針對私募基金管理人的實收資本/實繳資本未達到注冊資本/認繳資本的25%的情況，協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

    簡單來說：

1）公司的資金來源需要穿透性審查（即便是合法來源，資金來源也不能來自上述1所述行業，當然國企除外）。

2）注冊資本不宜太高（建議1000萬元以內）。

3）注冊資本即便認繳也要有充分理由說明未來認繳部分如何保證。

4）實繳注冊資本應不低于注冊資本/認繳資本的25%。

　  3、高管及從業人員要求

     這里直接羅列重點：

1）公司法定代表人及高管、從業人員均應當具有私募基金從業資格（證券類全部都要有，股權類高管至少2人有，但無論是股權類還是證券類法定代表人、風控負責人、投資負責人必須有從業資格）

2）法定代表人可以兼職但不得在上述1情況兼職或在及其他私募基金管理人兼職，投資總監雖然能兼職但蕞好不要兼職，風控總監千萬不要兼職

3）申請機構員工總人數不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職。

4）高管從業履歷真實可信，不但需要上傳在申請機構的社保，還要上傳與履歷一一對應的社保5）

審查尺度及從業履歷要求：風控負責人＞投資負責人＞其它高管＞法定代表人＞一般從業人員

簡單來說就是風控負責人蕞重要，要求也蕞高。

海南私募基金注冊及備案流程：

1、確認入駐意向，與園區溝通意向

2、提交入駐申請

3、審核完成后簽訂入駐合同

4、提交金融辦審批

5、、刻章、企業賬戶設立、稅務登記

6、報備金融辦完成設立

7、進行私募基金備案

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