2021年私募基金備案實操手冊注意事項詳細解析

2021年私募基金備案實操手冊注意事項詳細解析

據統計數據，截至10月15日，在管理規模大于5億元的私募中，僅有35家私募管理人在蕞近五年中，每年均完勝大盤。百創資本就是其中一家。

“在不同的市場風格下，均能完勝大盤，這既需要對宏觀趨勢的審時度勢，也需要所配置行業的適度均衡。單一重倉押注某個行業，雖然在某些年份可以一鳴驚人，但是在風格不再匹配的年份，也會遭遇較大回撤，總體來說就是激進。倘若持倉太過于分散，雖然可以攤薄風險，但是也很難做到收益蕞大化。

量化投資顧名思義就是利用數學、統計學、計量經濟學等工具，從海量數據中尋找能夠帶來超額收益的大概率策略，并紀律嚴明地按照這些策略所構建的數量化模型指導投資，是通過概率的勝率來獲取收益。主觀多頭則通過對個股的深度研究，重倉某個行業或者個股來獲取收益

私募基金公司備案流程

一、基金管理人登記 私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續并申請成為基金業協會會員。

二、基金備案 私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，并根據私募基金的 主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合伙協議，以下統稱基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管理人履行登記手續。

三、人員管理 私募基金管理人應當按照規定向基金業協會報送高.級管理人員及其他基金從業人員基本信息及變更信息。

四、備案時間及要求 私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規模、單位凈值、投資者數量等。

五、基金公司備案所需要的材料：

1.營業執照副本

2.稅務副本

3.組代副本、

4.法人電子版

5.股東信息（辦理時需要號）

6.所有高管人員一寸照片（藍、白底）

7.驗資報告、 8.資質負責表、利潤表

9.有項目的出示項目計劃書（募集人群、募集方式、募集方向、推出形式) 

10.提供高管人員18歲以后的個人簡歷（高管必須具有證券從業資格證的人）

私募基金公司備案高管要求：

1、   通過基金從業資格考試：
《基金法律法規、職業道德與業務規范》
《證券投資基金基礎知識》
通過二個科目考試，視為通過基金從業資格考試。
2、   工作經驗資格認定：
近三年從事投資管理業務，且管理資產年均規模1000萬以上。視為資格認定。
3、   其他類認證：
已通過證券從業資格考試（sac）、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試；或者注冊會計師、法律職業資格考試、資產評估師等金融相關資格考試。李132.6.405.77.31符合資格認定條件。
4、   上述2、3項通過資格認定的高管人員還應繼續通過私募從業資格考試中的科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》，方可認定基金從業資格。

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