2021年海南三亞私募股權投資基金備案攻略

2021年海南三亞私募股權投資基金備案攻略

據了解，自2020年6月，《海南自由貿易港建設總體方案》（以下簡稱《總體方案》）正式發布，海南自貿港建設進入全面實施階段?！犊傮w方案》明確到2025年將初步建立以貿易自由便利和投資自由便利為重點的自由貿易港政策制度體系，到2035年成為我國開放型經濟新高地，到本世紀中葉全面建成具有較強國際影響力的高水平自由貿易港。

《總體方案》的發布為海南的發展帶來了千載難逢的歷史機遇。在金融領域，《總體方案》明確提出“擴大金融業對內對外開放，率先在海南自由貿易港落實金融業開放政策，支持建設國際能源、航運、產權、股權等交易場所，加快發展結算中心”。

三亞中央商務區作為海南自貿港11個重點園區之一，自2020年6月正式掛牌成立以來，充分利用海南自貿港各項金融創新政策，積極發展金融服務業，致力打造成為財富管理中心集聚區。

私募基金管理人備案攻略

　　隨著國家對私募基金由”鼓勵“變為”審慎監管“后，尤其是證券投資基金業協會在2018年12月更新《私募基金管理人登記須知》后，私募基金管理人新備案進入歷史低潮，整個2019年通過私募基金管理人備案的人數少只有少，但我們明顯感覺到2020年以來，對私募基金備案開始有序有尺度的放松。

　　一、注意主營業務清晰，不得存在業務沖突

　　基金協會對于兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等業務的申請機構不予登記。值得注意的是，實踐中基金協會的審核員不但對申請機構進行業務沖突審核，對企業的高.級管理人員的從業履歷也會沖突審核。

　　二、資金來源合法可靠

　　作為必要合理的機構運營條件，申請機構應根據自身運營情況和業務發展方向，確保有足夠的實繳資本金保證機構有效運轉。相關資本金應覆蓋一段時間內機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。

　　針對私募基金管理人的實收資本/實繳資本未達到注冊資本/認繳資本的25%的情況，協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

　　簡單來說：

　　1.公司的資金來源需要穿透性審查(即便是合法來源，資金來源也不能來自上述1所述行業，當然國企除外)。

　　2.注冊資本不宜太高(建議1000萬元以內)。

　　3.注冊資本即便認繳也要有充分理由說明未來認繳部分如何保證。4.實繳注冊資本應不低于注冊資本/認繳資本的25%。

　　三、高管及從業人員要求

　　1.公司法定代表人及高管、從業人員均應當具有私募基金從業資格(證券類全部都要有，股權類高管至少2人有，但無論是股權類還是證券類法定代表人、風控負責人、投資負責人必須有從業資格)2.法定代表人可以兼職但不得在上述1情況兼職或在及其他私募基金管理人兼職，投資總監雖然能兼職但蕞好不要兼職，風控總監千萬不要兼職。

　　3.申請機構員工總人數不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職。

　　4.高管從業履歷真實可信，不但需要上傳在申請機構的社保，還要上傳與履歷一一對應的社保5)審查尺度及從業履歷要求：風控負責人>投資負責人>其它高管>法定代表人>一般從業人員，簡單來說就是風控負責人蕞重要，要求也蕞高。

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