2021年企業對外投資odi備案申請攻略

2021年企業對外投資odi備案申請攻略

隨著國家一帶一路的強勢推動，境內的投資者紛紛走向世界各地，但是我們中國對外匯資金都需要經過嚴格管控才可以合規處境，如果想要在海外注冊公司并直接在海外進行投資，那么首先且必須要做的，就是境外投資備案（ODI），這是境外投資的基礎。

如果不進行境外投資備案，是不可以在境外進行投資的，了解了這些，小編下文再來分享我們中投企業資金合規處境做對外投資odi備案的申請流程以及所需材料

企業對外投資備案申請流程

ODI備案需要三個部門備案/審批，分別為發改委、商務局、外管局（目前外管局已將權限下放至商業銀行）。

（1）發改委審批or發改委備案

從上表可知，非敏感項目，中央企業的對外投資在10億元以下的，由國家發改委備案，高于10億元的由國家發改委核準。地方企業，投資額在3億元以下的，僅需省級發改委備案。

以下三類情況屬于限制開展的境外投資，需須經境外投資主管部門核準:

A. 赴與我國未建交、發生戰亂或者我國締結的雙多邊條約或協議規定需要限制的敏感國家和地區開展境外投資。

B. 房地產、酒店、影城、娛樂業、體育俱樂部等境外投資。

C. 在境外設立無具體實業項目的股權投資基金或投資平臺。

（2）商務部門審批/備案

申請人一般由市級初審，通過內部系統申報到省級商務部門。

（3）外匯管理局備案：銀行放匯、外管局監管。

（4）實施ODI，資金合規出境

通過上述審批、備案，取得發改委的《境外投資項目備案通知書》及商務部《企業境外投資證書》，進行外匯管理局的備案后資金即可出境。

企業對外投資備案所需材料

（1）境內公司執照副本原件

（2）公章

（3）蕞新的財務審計報告

（4）境內公司法人、股東、董事、經理、監事身份證復印件（股東為公司的提供公司營業執照復印件）

（5）境外公司章程以及翻譯件（如果境外公司已存在）

（6）出資商業計劃書或者市場調查等等、投資資金來源情況的說明梗概、投資環境分析評價梗概（請提供梗概，具體由我司操作）

（7）境內、外產品簡述，獲獎榮譽或資質證書等，并附圖片

（8）提供銀行出具的自有資金證明原件（抬頭：致北京市商務局/致北京市發展和改革委員會）

（9）若為并購需要出具并購相關合同、協議；銀行出具的存款證明（自有資金證明）、或對賬單；出具第三方機構出具的盡職調查。

企業對外投資odi備案常見問題分享

1．商務部門對哪些主體開展境外投資進行備案？

答：《境外投資管理辦法》（商務部令2014年第3號）第二條規定，境外投資主體是指在中華人民共和國境內依法設立的企業。

2．事業單位境外投資可以備案嗎？

答：可以?！毒惩馔顿Y管理辦法》（商務部令2014年第3號）第三十六條規定：事業單位法人開展境外投資參照本辦法執行。

3．非企業法人境外投資可以備案嗎？

答：非企業法人在境外投資設立企業，應按照《境外投資管理辦法》辦理；非企業法人在境外設立機構，不屬于商務主管部門境外投資管理范疇，因此不能為其辦理備案手續。

4．國內自然人以個人名義境外投資可以備案嗎？

答：不可以。自然人境外投資不屬于商務主管部門管理范疇。（自然人在境外為上市而設立特殊目的公司，目前由外匯局負責辦理相關的外匯登記手續。）

5．國內金融企業境外投資可以備案嗎？

答：國內金融企業境外投資非金融企業屬于商務部管理范疇，可以備案，但應征求金融監管部門意見。

6．國內企業成立未滿一年，可以境外投資備案嗎？

答：可以。但需對相關資金來源和資金構成進行說明。

7．國內企業可以跨行業境外投資備案嗎？

答：可以。若境內外法律法規和規章對資格資質有要求的，企業應當取得相關證明文件。

8．國內兩個以上投資主體，由哪一方辦理境外投資備案？

答：《境外投資管理辦法》（商務部令2014年第3號）第十四條規定，投資主體為兩個以上共同開展境外投資的，應當由相對大股東在征求其他投資方書面同意后辦理備案。如果各方持股比例相等，應當協商后由一方辦理備案。

9．國內投資主體境外投資參股比例小于10%可以備案嗎？

答：可以。

10．中央企業在地方的下屬企業如何辦理境外投資備案？

答：中央企業在地方的下屬企業應通過中央企業集團總部在商務部辦理境外投資備案手續。

11．中央企業參股地方企業如何辦理境外投資備案？

答：若地方企業股份占比大，由地方企業在省商務廳或設區市商務局（委）辦理境外投資備案手續；若中央企業股份占比大，由中央企業在商務部辦理境外投資備案手續。

12．國內企業在境外設立分支機構需要備案嗎？

答：需要備案。

以上便是小編整理的2021年企業對外投資odi備案申請攻略，希望可以協助各位了解并且順利通過境外投資備案，如果還有不清楚的地方歡迎聯系小編咨詢詳細細節，預祝順利備案，歡迎隨時咨詢，感謝讀者閱讀！