2021年海南私募基金管理人登記備案實操指南

2021年海南私募基金管理人登記備案實操指南

8月13日，中證協宣布對19家網下投資者采取自律措施，其中對1家保險公司暫停網下投資者資格一個月，對1家證券公司資管子公司、4家基金公司、4家私募基金管理人暫停新增配售對象注冊一個月，對1家證券公司資管子公司、6家基金公司、2家私募基金管理人給予警示。此前7月17日，中證協曾宣布對11家存在違規情形的網下投資者采取相應自律措施。

　　中證協表示，下一步將繼續堅持“建制度、不干預、零容忍”方針，加強檢查監督、強化行為監管、完善自律規則，進一步加強與滬深證券交易所等部門的監管協作，加大對網下投資者違規行為的處罰力度，構建良好的網下投資者生態環境，切實維護市場化發行定價秩序。

私募基金管理人登記備案流程

01 選擇擬設立或管理的私募基金類型
謹根據《私募基金登記備案相關問題解答（十三）》，私募基金管理人只可備案與本機構已登記業務類型相符的私募基金，不可管理與本機構已登記業務類型不符的私募基金；同一私募基金管理人不可兼營多種類型的私募基金管理業務。因此，一個私募基金管理人只能經營一種類型的私募基金管理業務。所以，在設立私募基金管理人時，就要先想好未來要從事哪一類型私募基金管理業務。

根據投資標的的不同，私募基金分以下幾類：

1. 私募證券投資基金：投資于公開發行的證券，如公開發行的股份有限公司（上市公司）的股票、債券、基金份額，以及證監會規定的其他證券及其衍生品種。

2. 私募股權投資基金：投資于非上市企業的股權權益。

3. 創業投資基金：創業投資基金是私募股權投資基金的特殊類別，主要投資于未上市創業企業，即中小微企業。

4. 其他私募基金：其他類型私募基金，主要是投資于特殊商品，如藝術品、紅酒等特定商品。

5.資產配置類：主要投資個類別的基金（股權類、證券類、以及其他類私募基金，以及公募基金或者其他依法設立的資產管理類的產品）

對于不同類別的私募基金，登記要求有所不同，比如私募證券投資基金要求高管人員均應當取得基金從業資格，而非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員取得基金從業資格即可。因此，申請機構在準備申請時，應當區分未來管理的基金主要類別，以便作出相應準備。

02 確定私募基金管理人的組織形式
私募基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業擔任，自然人不能成為私募基金管理人。實踐中，選擇有限責任公司或有限合伙企業作為私募基金管理人組織形式的比較多，其中以有限責任公司為蕞多。因此，要考慮是設立一個公司類型的私募基金管理人，還是設立一個合伙企業類型的私募基金管理人。

有限合伙企業相對有限公司來說，出資靈活便利，無限合伙人可以用勞務進行出資，增減資程序簡便，且沒有企業所得稅負擔，直接以合伙人作為納稅主體，避免企業所得稅和個人所得稅雙重征稅，便于進行，具有更多優勢。

03 私募基金管理人登記備案要求

私募基金類型及私募基金管理人的組織形式確定后，可以著手進行私募基金管理人的設立工作了，根據相關法律法規及本所律師從業經驗，一個合格的私募基金管理人，至少應當符合以下要求：

1. 申請機構的名稱

私募基金管理人設立的第1步就是名稱預核準，先要起一個比較響亮大氣的名字，到工商部門查詢備案。根據規定，私募基金管理人的名稱和經營范圍中應當包含“基金管理”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“創業投資”等相關字樣。比如：深圳XX資產管理有限公司、上海XX投資中心（有限合伙）等。

2. 申請機構的注冊地與實際經營地

設立私募基金管理人，選擇一個“好”的注冊地址，能夠為私募基金管理人帶來諸多好處，比如稅收優惠、政府獎勵補貼等。

3. 申請機構的經營范圍

私募基金管理人應當遵循專.業化運營原則，主營業務清晰，不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業務。根據規定，申請機構的經營范圍中應含有“基金管理”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“創業投資”等與私募基金管理人業務屬性密切相關字樣。

4. 申請機構的注冊資本

無論是工商登記還是私募基金管理人登記，目前對于私募基金管理人的注冊資本均無具體金額要求。申請機構可根據自身實際情況確定注冊資本金額大小。實收資本蕞少不低于注冊資本的25%，且不得低于200萬元。

5. 出資人與實際控制人

對于出資人的要求，協會這里沒有明確限制，但涉及到民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等業務的出資人要盡可能避免。

6. 高.級管理人員
（1）應當已取得基金從業資格；
（2）應當與任職機構簽署勞動合同，并由任職機構繳存社保；
（3）負責私募合規/風控的高管人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應當承擔相關責任；
（4）申請機構負責投資的高管人員，應當具備相應的投資能力；
（5）除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應兼職；若有兼職情形，應當提供兼職合理性相關證明材料（包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象、是否違反競業禁止規定等材料），同時兼職高管人員數量應不高于申請機構全部高管人員數量的1/2；
（6）私募基金管理人的兼職高管人員應當合理分配工作精力；
（7）對于在一年內變更2次以上任職機構的私募高管人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況。

7. 其他從業人員要求

（1）申請機構員工總人數不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職；

（2）從業人員應當遵守競業禁止原則，不應同時從事與私募業務可能存在利益沖突的活動；

（3）應當與申請機構簽署勞動合同，并由申請機構繳存社保。

以上便是小編整理的2021年海南私募基金管理人登記備案實操指南，希望可以協助各位朋友了解海南私募備案并且預祝順利通過，有不清楚的地方也可以聯系小編咨詢，知無不言，感謝閱讀！