境外投資ODI備案申請資料以及注意事項

境外投資ODI備案申請資料以及注意事項

9月1日北京證券交易所成立！在很多人看來北京只是成立了一個證券交易所，但在小編看來，沒那么簡單，我們來回顧一下北京證券交易所，北交所會促進一條全新成才致富指路的形成，為什么這么說呢？我們先來回顧一下“十四五”規劃中，北京的目標是成為中國的政治中心、文化中心，國際交往中心，和科技創新中心，為什么證券交易所會沒有金融中心呢？那么，證券交易所的成立目的到底是什么呢？答案很直接，是促進科技創新。中國科技創新的主力軍是中小企業，中小企業在中國政策的帶動之下必將實現未來5-10年的不斷上市，回應“一帶一路”，也必將是未來蕞容易上市的行業，未來趨勢很明朗，將會有大批中國中小企業將科技、制造業帶向全世界，既然北京證券交易所已經告訴我們中小企業科技創新的重要性，一帶一路也告訴我們走向全世界，那么中小企業發展境外投資依然是趨勢，我們接下來講境外投資ODI備案申辦步驟進行分解，希望對各位朋友有幫助。

一、境外投資ODI備案國家發展改革委審批（發改委）
1、地方企業直接向所在地的省級政府發展改革部門提交項目申請報告，由省級政府發展改革部門提出審核意見后報送國家發展改革委；
2、向國家發展改革委報送的項目申請報告主要包括項目名稱、投資主體情況、項目必要性分析、背景及投資環境情況、項目實施內容、投融資方案、風險分析等內容。項目申請報告示范大綱由國家發展改革委發布。
3、國家發展改革委在受理備案申請表之日起7個工作日內，對符合備案條件的境外投資項目出具備案通知書。對不予備案的境外投資項目，國家發展改革委將以書面決定的方式通知申報單位并說明理由



二、境外投資ODI備案企業境外投資證書審批（商務部（廳））
1、審批權限

（1）核準：企業境外投資涉及敏感國家和地區、敏感行業的，實行核準管理。

（2）備案：企業其他情形的境外投資，實行備案管理。

2、備案和核準程序及條件

（1）備案程序及條件

對屬于備案情形的境外投資，中央企業報商務部備案；地方企業報所在地省級商務主管部門備案。

中央企業和地方企業通過"管理系統"按要求填寫并打印《境外投資備案表》，加蓋印章后，連同企業營業執照復印件分別報商務部或省級商務主管部門備案。

(2）核準程序及條件

對屬于核準情形的境外投資，中央企業向商務部提出申請，地方企業通過所在地省級商務主管部門向商務部提出申請。

企業申請境外投資核準需提交以下材料：

a.申請書，主要包括投資主體情況、境外企業名稱、股權結構、投資金額、經營范圍、經營期限、投資資金來源、投資具體內容等；

b.《境外投資申請表》，企業應當通過"管理系統"按要求填寫打印，并加蓋印章；

c.境外投資相關合同或協議；

d.有關部門對境外投資所涉的屬于中華人民共和國限制出口的產品或技術準予出口的材料；

e.企業營業執照復印件。

3. 兩個以上企業共同開展境外投資的審批
兩個以上企業共同開展境外投資的，應當由相對大股東在征求其他投資方書面同意后辦理備案或申請核準。如果各方持股比例相等，應當協商后由一方辦理備案或申請核準。如投資方不屬同一行政區域，負責辦理備案或核準的商務部或省級商務主管部門應當將備案或核準結果告知其他投資方所在地商務主管部門。

三、境外投資ODI備案外匯登記及資金匯出（外管局）
1、外匯登記申請

境內機構境外直接投資獲得境外直接投資主管部門核準后，持下列材料到所在地外匯局辦理境外直接投資外匯登記：

（1）.書面申請并填寫《境外直接投資外匯登記申請表》；

（2）.外匯資金來源情況的說明材料；

（3）.境內機構有效的營業執照或注冊登記證明及組織機構代碼證；

（4）.境外直接投資主管部門對該項投資的核準文件或證書；

（5）.如果發生前期費用匯出的，提供相關說明文件及匯出憑證；

（6）.外匯局要求的其他材料。

外匯局審核上述材料無誤后，在相關業務系統中登記有關情況，并向境內機構頒發境外直接投資外匯登記證。境內機構應憑其辦理境外直接投資項下的外匯收支業務。

哪些情況可能導致審核不通過

1、境外投資金額大于或等于母公司資產額

2、剛剛成立的企業就進行境外投資

3、對于資金的來源及投資人的身份無法解釋

4、境外投資項目不具備可行性，或者無法清楚說明

境外投資ODI備案需要經過發改委、商務部以及外匯管理局審核通過才可以合法將資金匯出境外，上文講述了以上三個部門分別需要用到的審核材料，希望可以助力各位朋友了解并且順利完成境外投資備案ODI備案，不清楚的問題可以聯系小編咨詢，隨時恭候。