2022年海南私募基金公司注冊和高管備案攻略

2022年海南私募基金公司注冊和高管備案攻略

事實上，基金經理離任主要原因與市場行情、業績分化、職業發展等因素密切相關。

數據顯示，截至2021年12月31日，2021年新成立基金1898只，超過2020年全年的1378只，創下歷史新高?？偘l行份額達29811.53億份，未突破2020年的31211.76億份。

從具體類型來看，其中新成立股票型基金509只，發行份額達3755.09億份；混合型基金884只，發行份額達16918.32億份；債券型基金366只，發行份額達7533.9億份，為所有類型中蕞高；另類投資基金1只，發行份額達2.33億份；QDII基金33只，發行份額達331.03億份；FOF基金94只，發行份額達1194.86億份；此外，還有11只REITs基金新發，發行份額達76億份。

私募基金管理人備案

登陸中國證券投資基金業協會。通過電子系統網上提交信息，網上審核。系統網址為：https://pf.amac.org.cn（建議使用IE瀏覽器）。登記窗口私募基金登記備案。
按提示填寫相關內容信息

1、機構基本信息

包括（承諾函（模板填寫）、機構全稱（中文）、機構全稱（英文）、組織機構代碼（三證合一）、法定代表/執行事務合伙人（委派代表）、機構簡稱、成立時間、機構性質、組織形式、機構網址、機構辦公地址、機構注冊地址、注冊資本/認繳資本、實收資本/實繳資本、實收資本/實繳出資證明、機構類型、業務類型、管理人公司章程/合伙協議、營業執照（電子版）、稅務登記證（電子版）、組織機構代碼（電子版）、經營范圍、員人工數、具有基金從業資格人員、機構所在寫字樓圖片/前臺圖片、是否掛牌/上市、管理人認為需要說明的情況、管理人認為需要上傳的文件）等文件！

2、相關制度信息

包括（運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防范內幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險提示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度、公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度、內部控制管理制度 、其它制度）等文件！

3、機構持牌及關聯方信息

包括（機構持有行政許可及注冊信息、分支機構、子公司信息及關聯方信息）等文件！

4、誠信信息 包括

（蕞近三年合法合規及誠信情況、其它刑事處罰、蕞近三年是否受到證監會的行政處罰、蕞近三年是否被證監會采取行政監管措施、蕞近三年是否受到其它監管部門的行政處罰、蕞近三年是否被基金業協會采取自律措施、蕞近三年是否被其它自律組織采取措施、蕞近三年是否涉及訴訟或仲裁）等文件！

5、財務信息 包括

（會計年度、總資產、總負債、凈資產、總收入、管理費、業績報酬、其他收入、營業收入、職工薪酬、外包服務費用支出、其它支出、營業利潤、上一年度資產負債表、上一年度損益表、上一年度現金流量表、經審計的財務報告、上一年度審計報告中會計師事務所出具的是否標準意見、會計師事務名稱、是否有證券期貨機構審計業務資格、會計師事務所營業執照、會計師事務所聯系人姓名、會計師事務所聯系人電話、會計師事務所郵箱、會計師事務所辦公地址）等文件！

6、出資人信息

包括（控股類型、是否有直接或間接控股或參股的境外股東、工商公示的出資人信息截圖、工商存檔的出資人信息截圖、自然人投資人、機構投資人）等文件！

7、實際控制人

包括（實際控制人情況、自然人、機構控制人及法人股東、實際控制人與管理人之間的控制關系圖）等文件！

8、高管信息

包括（法定代表人、合規風控負責人、信息填報負責人）等文件！ 注：“從業人員管理系統”中進行了從業資格注冊或個人信息登記的自然人，若該高管信息尚未在“從業人員管理系統”中注冊從業資格或登記個人信息，登錄“從業人員管理系統”中注冊或登記。

9、管理人登記法律意見書

包括（律師事務所名稱、律師事務所執業許可證、律師事務所執業許可證號、法律意見書、出具法律意見書的律所信息、律師事務所就“私募基金管理人重要情況說明”確認函）等文件！

海南工商注冊攻略

2017年海南叫停了私募基金登記與私募基金管理人備案，直到2019年5月8日，海南海南省市場監督管理局、海南省地方金融監督管理局、中國證券監督管理委員會海南監管局聯合印發《關于基金企業登記和監管工作暫行辦法》后，海南私募基金工商注冊開始有序有條件的放開。本文這里不多做展開，僅僅對海南自貿港私募基金公司時注冊與其它省份及自貿區不同的地方做出一一說明。

一、基金管理人及基金企業經營范圍

根據辦法規定：私募基金企業的經營范圍可以登記為：從事對上市企業或未上市企業的投資及對上市公司非公開發行股票的投資，投資管理、資產管理（在中國證券投資基金業協會完成備案登記后方可從事上述經營活動）；基金管理企業經營范圍可以登記為：受委托管理基金企業，投資管理、資產管理（在中國證券投資基金業協會完成備案登記后方可從事上述經營活動）。我們可以看到，海南工商登記管理人與基金企業的經營范圍與證券投資基金業協會《私募基金登記備案相關問題解答（七）》及《私募基金管理人登記須知》對私募基金管理人的名稱和經營范圍的要求并不完全一致。但在實踐中，我們并沒有碰到過基金協會否定基金管理人或基金企業注冊名稱或經營范圍的意見，事實上近期順利通過基金協會審查備案的企業的經營范圍也沒有被要求整改。

二、海南私募基金注冊的前置要求

根據辦法規定，事實上在海南注冊私募基金管理人需要滿足2個條件（滿足其一即可，無需全部滿足）

1.由省直相關職能部門或市縣人民政府對于符合本部門、本地區經濟發展需要的基金企業向省市場監督管理局出具推薦函。

2.注冊地在海南指定區域。目前海南明發文件同意注冊地的有：三亞市的“三亞·亞太金融小鎮”、位于瓊海市的“博鰲基金小鎮”、位于澄邁的“海南生態軟件園”。但我們預計很快就會逐步開放的位于?？凇敖瓥|新區”及其它園區的注冊。

注意：按照上述條件2選擇注冊地的，請注意實際辦公地址與注冊地不一致的問題。

三、注冊方式

海南所有企業不接受線下業務。對于外國投資者無法提供使(領)館認證文書的，經海南國際經發局等招商團隊為其出函說明的，實行容缺受理登記。外國投資者持合伙人護照復印件辦理注冊登記，合伙人在我國沒有出入境記錄的，可由該外國投資者替代其合伙人在護照復印件上作出相應承諾辦理登記。

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