2022年海南私募基金高管備案要求和注冊攻略

2022年海南私募基金高管備案要求和注冊攻略

　來自中基協的2021年私募基金登記備案綜述顯示，截至2021年末，存續的私募基金管理人有24577家，較2020年末增加16家、同比增長0.07%；存續私募基金124391只，較2020年末增加27539只、同比增長28.43%；私募基金管理規模19.78萬億元，較2020年末增加3.80萬億元、同比增長23.81%。

　　也就是說，截至2021年底，私募基金的管理總規模已經逼近20萬億元了，不論規模還是基金數量相比2020年底都有了顯著增長。私募證券投資基金、私募股權規模和創投基金規模分別達到6.13萬億元和12.79萬億元，較2016年底分別增長1.40倍和2.10倍，也是非?？捎^。

　　在這其中，創投基金的快速增長肉眼可見。截至去年底，存續創業投資基金14512只，規模達2.27萬億元、同比增長41.79%。2021年新備案創業投資基金4517只、同比增長72.14%；備案規模2230.95億元、同比增長31.84%。中基協也在綜述中表示，私募基金穩健發展，為增加直接融資、促進創新資本形成、支持科技創新和產業結構調整發揮的作用日益凸顯。

　　在私募管理人的登記備案方面，2021年中基協辦理管理人登記申請1744家、辦理通過1246家、中止220家、注銷1230家、不予登記8家；基金備案方面，辦理私募基金備案申請41389只，辦理通過40504只。

根據《登記備案辦法》，私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案。 

1、基金備案步驟
生成基金編碼：根據備案系統要求，如實填報基金名稱、基金簡稱、基金類型、管理類型等基本信息，生成基金編碼：填寫附表信息，按照附表提示，如實填寫基金主要投資方向、投資情況等信息，并上傳基金風險揭示書、投資者承諾函、實繳出資證明、基金合同（公司章程或合伙協議）、委托管理協議（適用于委托管理型）、托管協議、投資者明細等文件。

2、基金備案注意細節
基金合同條款：2016年4月15日，基金業協會發布了《私募投資基金募集行為管理辦法》，明確了私募基金產品的募集程序和要求，并于2016年07月15日開始施行。2016年7月15日之后備案的基金，簽署基金合同（公司章程或合伙協議）應結合《私募投資基金合同指引》，載明合同指引規定的必備條款，并注明簽署日期。

合格投資者確認：在私募投資基金募集階段，必須由投資者簽訂《投資者承諾函》，承諾符合投資者的標準。募集機構與投資者簽訂《私募投資基金風險揭示書》，由募集機構揭示存在的風險，投資者逐項確認。

3、托管協議
按照《中華人民共和國證券投資基金法》第三章條款，嚴格區分保管協議和托管協議，保管協議不能作為托管協議，在“基金托管人”欄可選擇不適用，但保留保管協議作為托管協議的附件?！盎鹜腥恕毕吕藛沃形凑业交鹜泄苋嗣Q時，可以選擇不適用，在“管理人認為需要說明的其他問題”欄如實填寫，并在“其他問題文件描述上傳”處上傳托管協議。

4、實繳出資證明
因投資者名稱變更導致出資憑證上投資者名稱與目前名稱不一致的，需要在“管理人認為需要說明的其他問題”欄如實填寫，并在“其他問題文件描述上傳”處上傳變更證明文件。

私募基金備案與私募基金產品備案，中國基金業協會管理越來越嚴，根據2016年從中國基金業協會官.網獲取信息，備案通過率幾乎不及十分之一

海南私募基金公司注冊條件：

1、股東應具備以下條件：

(1)具備出資能力;

(2)不做p2p，小額貸等協會禁止的行業,無協會重大違紀違法等行為;

(3)征信良好。

2、擬任法人代表、總經理、副總經理、合規或風控負責人等高管要求：

(1)蕞近5年沒有因重大刑事違法行為受到刑事處罰或受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的重大行政處罰;

(2)具有5年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷;

(3)取得基金從業資格;

3、注冊資本要求：

（1）蕞低200萬，注冊資本建議不低于1000萬元，協會備案前實繳不低于注冊資本的25%;如注冊資本200萬，需全部實繳到位。

4、注冊地址要求：

（1）面積30平米左右，由我司提供基金小鎮地址，可配合開戶，協會備案掛牌拍照等(市場監督管理局會定期檢查，如果不合格會列入異常)。

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