2022年海南私募基金管理公司注冊和管理人備案攻略

2022年海南私募基金管理公司注冊和管理人備案攻略

12月23日，中國證券投資基金業協會發布新版《私募基金備案須知》（簡稱“新備案須知”）。新備案須知在2018年1月12日版備案須知的基礎上，系統規定了私募基金的投資范圍、管理人以及基金的募集、投資、托管等方面須遵循的要求。

新備案須知分為五部分，共39條。其中第1-29條為第.一部分，是適用于所有類型私募基金的一般性要求；第30-33條為第二部分，是適用于私募證券投資基金（包括FOF）的特殊備案要求；第34-36條為第三部分，是適用于私募股權投資基金（包括FOF）的特殊備案要求；第37-39條為第四部分，是適用于私募資產配置基金的特殊備案要求；第五部分為過渡期及其他安排。

接近基金業協會的人士表示，新備案須知本質是要求私募基金回歸專.業本源，結合行業實際情況，有彈性地提出自律監管要求。這是迄今為止關于私募基金產品備案蕞系統的規定，“第.一次明確提出私募基金應該‘長什么樣’”。

海南私募基金管理公司注冊攻略：

一、基金管理人及基金企業經營范圍

私募基金企業的經營范圍可以登記為：從事對上市企業或未上市企業的投資及對上市公司非公開發行股票的投資，投資管理、資產管理（在中國證券投資基金業協會完成備案登記后方可從事上述經營活動）；基金管理企業經營范圍可以登記為：受委托管理基金企業，投資管理、資產管理（在中國證券投資基金業協會完成備案登記后方可從事上述經營活動）。

二、注冊的前置要求

根據辦法規定，事實上在海南注冊私募基金管理人需要滿足2個條件（滿足其一即可，無需全部滿足）

1.由省直相關職能部門或市縣人民政府對于符合本部門、本地區經濟發展需要的基金企業向省市場監督管理局出具推薦函。

2.注冊地在海南指定區域。也就是入駐基金小鎮，目前企業首.選三亞的亞太基金小鎮。

海南私募基金管理人登記備案攻略：

根據《登記備案辦法》，私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案。 

1、基金備案步驟
生成基金編碼：根據備案系統要求，如實填報基金名稱、基金簡稱、基金類型、管理類型等基本信息，生成基金編碼：填寫附表信息，按照附表提示，如實填寫基金主要投資方向、投資情況等信息，并上傳基金風險揭示書、投資者承諾函、實繳出資證明、基金合同（公司章程或合伙協議）、委托管理協議（適用于委托管理型）、托管協議、投資者明細等文件。

2、基金備案注意細節
基金合同條款：2016年4月15日，基金業協會發布了《私募投資基金募集行為管理辦法》，明確了私募基金產品的募集程序和要求，并于2016年07月15日開始施行。2016年7月15日之后備案的基金，簽署基金合同（公司章程或合伙協議）應結合《私募投資基金合同指引》，載明合同指引規定的必備條款，并注明簽署日期。

合格投資者確認：在私募投資基金募集階段，必須由投資者簽訂《投資者承諾函》，承諾符合投資者的標準。募集機構與投資者簽訂《私募投資基金風險揭示書》，由募集機構揭示存在的風險，投資者逐項確認。

3、托管協議
按照《中華人民共和國證券投資基金法》第三章條款，嚴格區分保管協議和托管協議，保管協議不能作為托管協議，在“基金托管人”欄可選擇不適用，但保留保管協議作為托管協議的附件?！盎鹜腥恕毕吕藛沃形凑业交鹜泄苋嗣Q時，可以選擇不適用，在“管理人認為需要說明的其他問題”欄如實填寫，并在“其他問題文件描述上傳”處上傳托管協議。

4、實繳出資證明
因投資者名稱變更導致出資憑證上投資者名稱與目前名稱不一致的，需要在“管理人認為需要說明的其他問題”欄如實填寫，并在“其他問題文件描述上傳”處上傳變更證明文件。

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