2022年海南私募基金管理公司高管備案流程和材料解析

2022年海南私募基金管理公司高管備案流程和材料解析

行業總體觀點及推薦：券商：政策頻出，看好券商板塊長期發展。①近期推動券商和資本市場建設的一系列政策(保險資金、收益互換新規、綜合賬戶以及全面推行注冊制)，利好FICC、財富管理及大投行產業鏈。②長期盈利中樞確定性抬升：財富管理業務持續增長，渠道、產品和投顧均深度受益；衍生品規模近年來保持較快增長，新產品陸續推出疊加制度持續規范，FICC 構成核心增量；多層次資本市場建設加速科創板和北交所帶來新增量，同時注冊制改革也帶來存量業務制度紅利。③券商基本面和政策面與估值形成較大反差，券商盈利持續創新高，相對ROE 已經接近前期牛市(2015~2016 年)水平，但其估值仍處于歷史估值底部1/4 分位，我們看好券商長期配置價值。保險：靜待行業回暖，關注上市險企改革進程。①財險車險綜改負面效應完整顯現，行業格局強者愈強。車險綜改屆滿一年，各大險企保費增速有望回暖，同時從長遠來看，行業競爭格局得到優化，龍.頭險企將深度受益，進一步強化規模、渠道、品牌優勢，打造競爭壁壘。②壽險短期因行業供需矛盾，負債端壓力顯著。但長期來看，伴隨渠道轉型推進、人口老齡化趨勢和“健康中國”戰略要求，壽險行業面臨深刻重構：險企醫養生態的逐步形成配合康養需求的日益旺盛，驅動行業走向發展與增長的良性循環，有望推動行業資產、負債兩端的趨勢性改善。東吳非銀推薦板塊排序：證券、保險，推薦個股組合【東方財富】、【中金公司】、【中國財險】和【遠東宏信】。

海南私募基金管理公司高管備案條件：

一、高管資格：

    高管必須至少有2名以上具備基金從業資格，其中法定代表人必須有從業資格，總經理、風控負責人之一必備基金從業資格。高管必須是“從業人員管理系統”中進行了從業資格注冊或個人信息登記的自然人。

二、經營范圍：    

各類領域投資、從事投資管理及相關咨詢業務、受托資產管理業務和投資咨詢服務；證券投資業務包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。

　　禁止業務：

　　1、發放貸款；

　　2、以公開方式募集資金；

　　3、為投資企業以外的企業提供擔保；

　　4、承諾投資收益；

       5、通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶。

三、注冊資本：    實繳資本能保證公司運營超過6個月時間，好超過注冊資本的25%及300萬。

四、辦公條件：    需要有實際的辦公地址，200平以上，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當的辦公設備。根據中基協新改版通知，系統中需要上傳機構所在寫字樓圖片及機構前臺圖片。

五、從業人員：    有10名以上（持證少5人）的員工，組織架構有：總經理、投資部、風控部、市場部、人事行政部、財務部等，各1-2名員工，其中總經理，風控負責人，投資經理好是全職。

六、制度性文件：    根據監管要求及公司自身情況，編寫制度性文件，一般有20個左右制度性文件，協會必備制度為9-11個。以下文件必備：1.風險控制管理制度2.信息披露事務管理制度3.基金宣傳推介、募集管理制度4.合格投資者風險揭示制度 5.合格投資者內部審批流程制度6.內部交易記錄制度 7.防范內幕交易及利益沖突的投資交易制度8.從業人員買賣證券申報制度9.公平交易制度 10.內部控制管理制度 

七、牌照類型：    目前有私募證券投資基金、私募證券類FOF基金、私募股權投資基金、私募股權投資類FOF基金、創業投資基金、創業投資類FOF基金、其他私募投資基金、其他私募投資基金類FOF，根據自己的實際需求選擇一個或多個，按照協會新的解答十三的要求，只能申請一種類型，并且以前的多類型牌照也要整改。所以，3選一吧。

八、律師出具法律意見書：    聘請專.業律師事務所進場盡職調查，根據協會的要求完成《法律意見書》，在私募基金管理人系統中申請牌照時提交。

九、在備案系統申請牌照    申請私募基金管理人備案賬號，完成網上資料輸入并和法律意見書內容保持一致，并上傳《法律意見書》。

十、協會反饋如果協會有疑問，會反饋給管理人郵箱，管理人按反饋意見整改并請律師事務所補充法律意見書之后一并提交。

十一、協會審核通過，取得私募基金管理人牌照協會通過審核后，發送郵件至管理人郵箱，私募備案成功。

海南私募基金管理公司高管備案材料

1、公司營業執照副本 

2、稅務登記證副本 

3、組織機構代碼證副本 

4、法人身份電子版、股東身份信息 

5、所有高管人員一寸照片 

6、驗資報告 

7、資產負債表、利潤表 

8、私募基金備案高管的要求： 具有SAC從業資格證（證券人員考試合格證），或者有2—3年的投資經驗人員 

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