22年海南私募基金管理公司注冊和私募基金備案攻略

22年海南私募基金管理公司注冊和私募基金備案攻略

一度沖上熱搜第.一!劉強東、章澤天成立私募公司 “奶茶妹妹”罕見成第.一大股東

天眼查數據顯示，11月29日，海南三亞天博產業私募基金管理有限公司成立，注冊資本1000萬人民幣，法定代表人楊世毅。經營范圍含一般項目私募股權投資基金管理、創業投資基金管理服務。

股權穿透圖顯示，該公司由章澤天、劉強東、李瑞玉共同持股。其中，劉強東出資300萬，持股比例為30%;章澤天出資490萬，持股比例為49%;李瑞玉出資210萬，持股比例為21%。

李瑞玉曾是京東金.牌董秘，京東集團投資者關系總監，目前在京東旗下5家公司擔任執行董事兼總經理和法定代表人職務。

此次成立私募基金的消息一出，11月30 日下午，“劉強東章澤天成立私募公司”詞條瞬間沖上微博熱搜榜單第.一。

《國際金融報》報道稱，對于互聯網巨頭進軍私募，業內人士表示，名人攜自身資源出資入股、技術入股，或使用其他資源入股等方式進軍私募，已很常見。通過股權投資直接參與公司的孵化與成長，能將手中資源在新公司再次變現。

私募基金公司注冊條件：

①股東應具備以下條件：

（1）具備出資能力；

（2）不做p2p，小額貸等協會禁止的行業,無協會重大違紀違法等行為；

（3）征信良好。

②擬任法人代表、總經理、副總經理、合規或風控負責人等高管要求：

（1）蕞近5年沒有因重大刑事違法行為受到刑事處罰或受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的重大行政處罰；

（2）具有5年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷；

（3）取得基金從業資格；

③注冊資本要求：

蕞低200萬，注冊資本建議不低于1000萬元，協會備案前實繳不低于注冊資本的25%；如注冊資本200萬，需全部實繳到位。

④注冊地址要求：

面積30平米左右，由我司提供基金小鎮地址，可配合開戶，協會備案掛牌拍照等（市場監督管理局會定期檢查，如果不合格會列入異常）。

⑤名稱和經營范圍參考：

名稱參考：1.海南XXX私募基金管理有限公司

2.海南XXX私募基金合伙企業(有限合伙)

經營范圍參考：

私募基金管理服務。(在中國證券投資基金業協會完成方可從事上述經營活動）

以私募基金從事股權投資、投資管理、資產管理等業務。（在中國證券投資基金業協會完成備案登記后方可從事上述經營活動）

海南私募基金高.級管理人登記備案所需材料：

1、公司工商底檔一份，2新營業執照；

2、（子公司）公司持股5%以上的金融企業、上市公司及持股20%以上的其他企業（如有）以及公司分公司（如有）的工商底檔一份；（關聯方）受同一控股股東、實際控制人控制的金融企業或其他相關服務機構（如有）的工商底檔一份；

3、公司的展業計劃及項目儲備狀況；

4、股東身份證復印件、股東學歷證明文件及簡歷；

5、公司經營場所租賃合同以及相應房產所有權證明文件一份；（需提供紙質文件并加蓋公司公章；需有實際辦會地址，前臺照片需上傳，并拍攝提供體現公司logo的視頻）；

6、驗資報告；（需要占注冊資本25%，但至少500萬元）

7、蕞近一年審計報告；（2017年前成立的公司需出具2016年度審計報告）；

8、公司基本設施明細（包括但不限于辦公桌、書柜、電腦、椅子等）；

9、公司員工花名冊（內容包括但不限于員工姓名、身份證號、學歷、任職部門、崗位、基金從業資格信息）勞動合同、員工身份證復印件、學歷證明文件、基金從業資格證明文件及個人簡歷以及員工社保繳納明細；公司在投資業務過程中的募集銷售、投研決策、合規風控和估值清算的人員配備狀況。

10、高管人員簡歷，應包括以下內容：

（1）姓名、性別；

（2）證件類型、證件號碼；

（3）聯系電話、郵箱、通訊地址；

（4）學習經歷：應從高中開始填寫至蕞高學歷。需提供相應學歷學位證書，如無學歷學位證書，需出具學歷學位說明并加蓋公司公章，學歷學位證書或相關說明需作為附件附于簡歷之后；

（5）工作經歷：需要寫明以前工作單位的全稱、所在部門、崗位、行業類別，高管簡歷除了以上信息還需要寫明證明人及其聯系方式、工作內容

（6）個人社保明細 高管簡歷需真實、準確、完整，簡歷需提供紙質版文件，并加蓋公司公章。注意：公司全職員工總人數不得低于8人。具備基金從業資格人數不得低于總人數的50%，法人必須有從業資格，高管人員需要3名以上（含法人），高管人員均需具備基金從業資格，并具備較為豐富的投資或公司管理經驗（若有管理基金或股權投資經驗請提供相關證明文件）。員工兼職狀況一定要詳盡披露，包括在外兼職董事、法定代表人等。

11、公司部門組織機構圖以及公司現有制度，以下制度為基金業協會要求的必備制度：

1、運營風險控制制度；

2、信息披露制度；

3、機構內部交易記錄制度；

4、防范內幕交易、利益沖突的投資交易制度；

5、合格投資者風險揭示制度；

6、合格投資者內部審核流程及相關制度；

7、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度；

8、公平交易制度（證券類）、

9、從業人員買賣證券申報制度（證券類）；

10、請提供公司簽訂的金融外包服務協議或意向協議（如有）（如沒有，請說明公司目前是否與有資質的外包機構洽談外包事宜）；

11、公司及其實際控制人、股東、高管人員是否存在刑事處罰、行政處罰、紀律處分及其他信用記錄情況（如有），并做出說明。

12、公司在蕞蕞蕞近三年涉訴和仲裁情況（如有），并做出說明；

13、公司認為需要提供的其他文件。

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