海南私募基金管理公司注冊條件和注冊流程詳細解析

海南私募基金管理公司注冊條件和注冊流程詳細解析

11月的私募基金市場相當熱鬧。

《每日經濟新聞》記者根據中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）公布的新基金備案情況做了一個詳盡的統計，結果顯示11月一共有110家私募基金在監管完成了備案，其中私募股權、創業投資基金管理人61家，私募證券投資基金管理人49家，基本上和前幾個月持平。

在注冊地的選擇上，11月海南仍舊高居，有19家私募基金都選擇了將自己的公司注冊在海南，占到了總數的17.27%。排在第二的換成了廣東?。ú缓钲冢还灿?1家，此外注冊在上海的私募也有10家。

一、私募基金注冊地址
注冊地址作為商業實體，是一家私募基金管理公司必備的注冊條件之一。并且依照現行法律法規，在其后基照申請程序中，還會對公司營業地址進行核證，因此應該選擇相對正規的辦公場所作為注冊地址。

二、私募基金注冊資本
注冊資本一直以來都是中國政府對所轄企業重點管理的方面之一。特別對于涉及到公眾利益的有限責任公司，這些公司的注冊資本是公眾利益的重要保障。正因如此，私募基金管理公司的注冊資本要求較高，通常為1千萬元人民幣起步，而私募基金公司的股東，需要依照政府管理部門的要求，在約定時間內實繳一定比例的資本。

三、股東出資方面
實繳資本部分：實繳要能覆蓋一年以上的運營開支，實繳部分主要體現是合法收入來源。對實繳資本不足200萬元、實繳比例未達注冊資本25%的情況，協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示?？梢酝ㄟ^工資收入、投資收入、房產買賣、夫妻共同財產、父母贈與等幾個方面來證明。
認繳部分：注冊資本未實繳部分為認繳資本，認繳體現是股東未來出資能力，在公司需要資金的時候，股東變現履行出資義務。
可以通過工資收入、名下資產等幾個方面來證明。從以上介紹可以看出，私募基金管理公司在注冊時，需要注意的方面很多。

四、私募基金經營范圍
依照現行法律法規的要求，私募基金管理公司的經營范圍，只能填寫資產管理，投資管理，股權投資，股權投資管理，股權基金投資管理等幾項，以確定該基金管理公司在指定的范圍內開展業務，不會跨行業經營。
現在協會對管理人登記卡的比較嚴，很多準管理人在申請的時候都會被卡住，主要難在兩個方面，是高管、第二股東出資。經營主體注冊北京、深圳政策已經有所松動，上海政策依舊比較嚴苛，海南、山東注冊條件相對寬松些。就以私募證券投資基金管理人登記為例聊聊注冊登記要點。

五、高管人員要求

主要需要3名勝任能力的高管。法人、投資經理、合規風控。
法人：大多數公司法人兼任總經理，作為公司主管，必須要對市場、投資、研究、風控、運營等各業務都要懂。所以好要有3年以上金融、私募相關從業經驗，提供情況說明，榮譽證書、行業訪談等佐證。法人可以由投資經理兼任，但必須滿足法人條件要求。
投資經理：協會要求證券類投資經理過往3年內有6個月以上的公開業績及證明材料。資金規模要求1000萬以上，且收益好為正。
如曾經擔任過某只私募產品的投資經理，基金合同或產品備案時寫的他的名字，在一些買賣投資決策、晨會、例會、年終總結等材料上體現是他做的投資決策。這些材料要能夠證明任職期間管理的資金規模、投資期限、投資業績、組合投資及獲益情況。
合規風控：風控核心也是要有勝任能力，能夠切實輔助公司實在募集、投資、管理、退出環節防范合規風險。
如曾經有過私募證券基金管理人合規風控工作經歷，或者總經理、副總經理崗位；銀行、證券、期貨、公募等風控相關工作工作經驗；律所、會所做過風控相關工作經驗，年齡好大于30歲。且能夠提供相應的證明材料

六、經營主體注冊現狀
如今全國各地私募基金小鎮還挺多的，像海南的三亞亞太金融小鎮，山東淄博的基金小鎮，并且私募基金公司政策也在放松，比如深圳私募公司注冊新流程 金融審批是分三步走。步就是初審（準備股東 高管及員工資料等）！然后金融辦會把初審的信息發名稱科，名稱科會把核名的系統打開。第二步就去遞交核名的資料，出名稱核準的文件。第三部就提供終審的資料，審批通過之后，金融辦會把終審的資料發郵件給工商局，工商局那邊就可以設立或者變更。上海的政策依舊，山東注冊比較寬松一到兩周出執照。

七、其他輔助條件
如經營場地、組織架構、普通員工、規章制度、展業計劃等輔助條件。

1.建立風險管理與內部控制制度

根據展業計劃，建立并完善風險管理、內部控制制度，該系列制度應貫穿，資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等環節，且應與自身情況相適應。

2.經營場地
辦公場所正常租賃的則提供租賃合同和房產證即可（一定要經營主體來簽訂租房合同），如果辦公場所是由股東或第三方無償提供的（第三方的好能說清楚緣由且為非利益輸送），應出具/簽署無償租賃證明/協議等文件。

3.商業計劃書

包括公司業務內容、未來的投資方向、資源優勢、基金運作模式、項目投資計劃和規模、財務計劃及盈利能力、目前擬投資項目介紹等.

4.組織架構

需要有市場、投資、研究、運營、合規、財務等相關部門，各自獨立，匹配具有相關工作經驗的普通員工。至少6名全職員工，建議8人。其中從事募集、投資（含交易）、風控、運營、研究等職務的員工均應取得基金從業資格。

海南私募基金備案流程：

1、先取得營業執照，且經營范圍需帶有“私募基金”范圍

2、注冊資金要求需要實繳，實繳額度是注冊資金的25%就可以了，如果小于25%的話會被公示，所以后是實繳達到25%。今年注冊的需要審計報告，如果是往年注冊的需要往年的審計報告才可以。

需要有三名人員，擔任法人、經理、風控，需具有是碩士學位，帶有基金從業資格證。

3、相關人員好具備基金從業資格證，這個是加分項

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