海南私募基金公司注冊實操指南，附私募基金備案攻略

海南私募基金公司注冊實操指南，附私募基金備案攻略

私募基金，是指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資產由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合伙企業。依據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》等法律規定，要求私募證券投資基金、私募股權投資基金、創業投資基金等管理人向基金業協會履行基金備案手續。私募基金管理人承諾對基金備案所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

目前國內私募基金注冊和備案的第.一注冊備案地址是海南，下文小編也是根據在海南注冊和備案私募基金公司的經驗作總結分析。

1. 公司型私募基金管理人

在私募基金管理人中，對主要股東的認定標準可以參考該規定，即主要股東是指持有私募基金管理人股權比例蕞高且不低于25％的股東。根據該標準，如果私募基金管理人股權比例蕞高的股東有多個且持股比例都不低于25%的，則可能存在多個主要股東。如果私募基金管理人所有股東的股權比例均低于25%，則該基金管理人也可能不存在主要股東。

2. 合伙型私募基金管理人

《暫行條例》第六條規定，私募基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業擔任。那么，如果合伙企業申請登記為私募基金管理人的，如何認定合伙企業的“主要合伙人”呢？

我們理解應該從兩個方面認定，一是參照主要股東的認定標準，即在合伙企業中出資比例蕞高且持有合伙份額比例不低于25%的合伙人，可以認定為主要合伙人。二是由于合伙企業申請成為基金管理人的，大部分均是有限合伙企業，普通合伙人暨執行事務合伙人在有限合伙企業中居于較為重要的地位，通常代表合伙企業執行合伙事務，決定合伙企業的主要事項，因此對合伙企業具有較大的控制力與影響力，具有將普通合伙人認定為有限合伙企業的主要合伙人的必要性與合理性。

一、海南私募公司注冊流程

履行金融審批程序

（1）企業注冊地址證明和實際辦公地址的租賃合同復印件。

（2）風險提示書。

（3）合法合規承諾函。

（4）高管人員簡歷。

（5）申請表原件。

（6）企業名稱預先核準通知書復印件。

（7）企業內部管理制度及風控制度復印件。

（8）公司章程復印件。

（9）實際控制人的身份證明復印件。

（10）企業法定代表人（負責人）、董事、監事、管理人員的簡歷、身份證明、相關從業資格證明文件復印件。

按照協會規定，目前申請私募基照的主體公司名稱和經營范圍必須有“資產管理”、“股權投資”、“投資管理”、“基金管理”、“私募”等字樣，一般公司名稱為“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產管理有限公司”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權投資有限公司”、“XXXX股權基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等，名稱的確定和全國各地的工商局具體規定有關系，各地終審核名稱結果有所不同。

二、海南私募基金注冊地址
注冊地址作為商業實體，是一家私募基金管理公司必備的注冊條件之一。并且依照現行法律法規，在其后基照申請程序中，還會對公司營業地址進行核證，因此應該選擇相對正規的辦公場所作為注冊地址。

三、私募基金注冊資本
注冊資本一直以來都是中國政府對所轄企業重點管理的方面之一。特別對于涉及到公眾利益的有限責任公司，這些公司的注冊資本是公眾利益的重要保障。正因如此，私募基金管理公司的注冊資本要求較高，通常為1千萬元人民幣起步，而私募基金公司的股東，需要依照政府管理部門的要求，在約定時間內實繳一定比例的資本。

股東出資方面
實繳資本部分：實繳要能覆蓋一年以上的運營開支，實繳部分主要體現是合法收入來源。對實繳資本不足200萬元、實繳比例未達注冊資本25%的情況，協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示?？梢酝ㄟ^工資收入、投資收入、房產買賣、夫妻共同財產、父母贈與等幾個方面來證明。

認繳部分：注冊資本未實繳部分為認繳資本，認繳體現是股東未來出資能力，在公司需要資金的時候，股東變現履行出資義務。
可以通過工資收入、名下資產等幾個方面來證明。從以上介紹可以看出，私募基金管理公司在注冊時，需要注意的方面很多。

四、海南私募基金經營范圍
依照現行法律法規的要求，私募基金管理公司的經營范圍，只能填寫資產管理，投資管理，股權投資，股權投資管理，股權基金投資管理等幾項，以確定該基金管理公司在指定的范圍內開展業務，不會跨行業經營。
現在協會對管理人登記卡的比較嚴，很多準管理人在申請的時候都會被卡住，主要難在兩個方面，是高管、第二股東出資。經營主體注冊北京、深圳政策已經有所松動，上海政策依舊比較嚴苛，海南、山東注冊條件相對寬松些。就以私募證券投資基金管理人登記為例聊聊注冊登記要點。

五、海南私募備案高管要求
主要需要3名勝任能力的高管。法人、投資經理、合規風控。
法人：大多數公司法人兼任總經理，作為公司主管，必須要對市場、投資、研究、風控、運營等各業務都要懂。所以好要有3年以上金融、私募相關從業經驗，提供情況說明，榮譽證書、行業訪談等佐證。法人可以由投資經理兼任，但必須滿足法人條件要求。
投資經理：協會要求證券類投資經理過往3年內有6個月以上的公開業績及證明材料。資金規模要求1000萬以上，且收益好為正。
如曾經擔任過某只私募產品的投資經理，基金合同或產品備案時寫的他的名字，在一些買賣投資決策、晨會、例會、年終總結等材料上體現是他做的投資決策。這些材料要能夠證明任職期間管理的資金規模、投資期限、投資業績、組合投資及獲益情況。
合規風控：風控核心也是要有勝任能力，能夠切實輔助公司實在募集、投資、管理、退出環節防范合規風險。
如曾經有過私募證券基金管理人合規風控工作經歷，或者總經理、副總經理崗位；銀行、證券、期貨、公募等風控相關工作工作經驗；律所、會所做過風控相關工作經驗，年齡好大于30歲。且能夠提供相應的證明材料

六、經營主體注冊現狀
如今全國各地私募基金小鎮還挺多的，像海南的三亞亞太金融小鎮，山東淄博的基金小鎮，并且私募基金公司政策也在放松，比如深圳私募公司注冊新流程 金融審批是分三步走。步就是初審（準備股東 高管及員工資料等）！然后金融辦會把初審的信息發名稱科，名稱科會把核名的系統打開。第二步就去遞交核名的資料，出名稱核準的文件。第三部就提供終審的資料，審批通過之后，金融辦會把終審的資料發郵件給工商局，工商局那邊就可以設立或者變更。海南私募基金公司注冊比較寬松兩周可以出執照。

七、其他輔助條件
如經營場地、組織架構、普通員工、規章制度、展業計劃等輔助條件。

1.建立風險管理與內部控制制度

根據展業計劃，建立并完善風險管理、內部控制制度，該系列制度應貫穿，資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等環節，且應與自身情況相適應。

2.經營場地
辦公場所正常租賃的則提供租賃合同和房產證即可（一定要經營主體來簽訂租房合同），如果辦公場所是由股東或第三方無償提供的（第三方的好能說清楚緣由且為非利益輸送），應出具/簽署無償租賃證明/協議等文件。

3.商業計劃書

包括公司業務內容、未來的投資方向、資源優勢、基金運作模式、項目投資計劃和規模、財務計劃及盈利能力、目前擬投資項目介紹等.

4.組織架構

需要有市場、投資、研究、運營、合規、財務等相關部門，各自獨立，匹配具有相關工作經驗的普通員工。至少6名全職員工，建議8人。其中從事募集、投資（含交易）、風控、運營、研究等職務的員工均應取得基金從業資格。

小編根據實際辦理經驗，整理了三亞亞太基金小鎮注冊私募基金全流程。

第.一步，確定入駐意向：說明三亞亞太基金小鎮優惠政策，明確基金企業注冊需求，講解小鎮優勢以及三亞金融優惠政策，約1個工作日；

第二步，填寫入駐申請：協助企業填寫入駐申請，詳細講解填寫需求，約1個工作日；

第三步，風控審核：三亞亞太基金小鎮風控事業部進行調查，包括公司盡職及個人盡調，并對從業資格進行核實，客戶補充相關材料，風控部門簽署審核意見，約1個工作日；

第四步，管委會審核：為企業提交入駐申請相關材料，主管部門三亞市現在服務業產業園管理委員會報備審核，約1個工作日；

第五步，協議簽署：簽署亞太金融入駐協議，明確合作責任及服務內容，小鎮提供辦公場所設施，開展物業服務，約1個工作日；

第六步，工商注冊：企業提供工商注冊材料，協助企業報備三亞部門進行審批注冊，約5個工作日；

第七步，印章刻制：工商注冊成功后，提交公安局備案，月3個工作日；

第八步，銀行開戶：根據主管部門要求，協助企業在三亞選擇指定銀行開設基本賬戶，并設定募集賬戶，金融辦定期抽查賬戶資金動態，防范金融風險，約5個工作日；

第九步，稅務登記：為企業進行稅務登記，領取稅務發票，約1個工作日；

第十步，報備金融辦：為企業提交入駐企業信息至主管部門，并根據主管部門反饋開展服務工作。

以上便是小編整理的海南私募基金公司注冊實操指南，附私募基金備案攻略，希望可以協助國內企業了解并順利通過海南私募基金公司注冊和私募基金備案辦理，如果有細節問題不清楚歡迎聯系小編咨詢細節，小編公司有專.業的工商稅務團隊協助各位順利通過海南私募基金公司注冊和私募基金備案辦理，感謝閱讀，歡迎咨詢！