2021年海南私募基金備案以及注冊詳細解析，一文讀懂私募基金備案

2021年海南私募基金備案以及注冊詳細解析，一文讀懂私募基金備案

中證網訊（記者 萬宇）海南發展（002163）近日公告顯示，公司非公開發行股票申請獲得中國證監會核準批復。根據海南發展非公開發行A股股票預案，公司此次非公開發行的發行對象為控股股東海南控股，擬募集資金總額為6億元，在扣除相關發行費用后擬全部用于補充流動資金，為公司戰略目標的實施及免稅品經營業務產業布局奠定基礎。

海南發展半年報顯示，目前，公司重點發展幕墻與內裝工程、光伏玻璃、特種玻璃深加工三大產業。公司主營業務玻璃產業鏈從玻璃深加工到幕墻工程及內裝業務，并根據市場需求和產業鏈縱向延伸發展，擁有產業鏈上下游配套相對優勢。上半年，公司實現營業收入16.59億元，實現歸屬于上市公司股東的凈利潤3001.58萬元。

在海南免稅業務快速發展的背景下，海南發展積極布局免稅業務板塊。根據此前海南發展公告，海南控股將支持海南發展積極投身海南自貿港建設任務，并支持公司在海南省布局免稅品經營相關業務，后續將公司定位為未來所屬免稅業務運營主體。海南控股承諾支持公司積極投身海南自貿港建設任務，支持發行人在海南省布局免稅品經營相關業務。

一、基金管理人及基金企業經營范圍

根據辦法規定：私募基金企業的經營范圍可以登記為：從事對上市企業或未上市企業的投資及對上市公司非公開發行股票的投資，投資管理、資產管理（在中國證券投資基金業協會完成備案登記后方可從事上述經營活動）；基金管理企業經營范圍可以登記為：受委托管理基金企業，投資管理、資產管理（在中國證券投資基金業協會完成備案登記后方可從事上述經營活動）。我們可以看到，海南工商登記管理人與基金企業的經營范圍與證券投資基金業協會《私募基金登記備案相關問題解答（七）》及《私募基金管理人登記須知》對私募基金管理人的名稱和經營范圍的要求并不完全一致。但在實踐中，我們并沒有碰到過基金協會否定基金管理人或基金企業注冊名稱或經營范圍的意見，事實上近期順利通過基金協會審查備案的企業的經營范圍也沒有被要求整改。

二、海南私募基金注冊的前置要求

根據辦法規定，事實上在海南注冊私募基金管理人需要滿足2個條件（滿足其一即可，無需全部滿足）

1.由省直相關職能部門或市縣人民政府對于符合本部門、本地區經濟發展需要的基金企業向省市場監督管理局出具推薦函。

2.注冊地在海南指定區域。目前海南明發文件同意注冊地的有：三亞市的“三亞·亞太金融小鎮”、位于瓊海市的“博鰲基金小鎮”、位于澄邁的“海南生態軟件園”。但我們預計很快就會逐步開放的位于海口“江東新區”及其它園區的注冊。

注意：按照上述條件2選擇注冊地的，請注意實際辦公地址與注冊地不一致的問題。

三、注冊方式

海南所有企業不接受線下業務。對于外國投資者無法提供使(領)館認證文書的，經海南國際經發局等招商團隊為其出函說明的，實行容缺受理登記。外國投資者持合伙人護照復印件辦理注冊登記，合伙人在我國沒有出入境記錄的，可由該外國投資者替代其合伙人在護照復印件上作出相應承諾辦理登記。

四、海南私募基金管理人備案攻略

隨著國家對私募基金由”鼓勵“變為”審慎監管“后，尤其是證券投資基金業協會在2018年12月更新《私募基金管理人登記須知》后，私募基金管理人新備案進入歷史低潮，整個2019年通過私募基金管理人備案的人數少只有少，但我們明顯感覺到2020年以來，對私募基金備案開始有序有尺度的放松。

1、注意主營業務清晰，不得存在業務沖突

基金協會對于兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等業務的申請機構不予登記。值得注意的是，實踐中基金協會的審核員不但對申請機構進行業務沖突審核，對企業的管理人員的從業履歷也會沖突審核。

2、資金來源合法可靠

作為必要合理的機構運營條件，申請機構應根據自身運營情況和業務發展方向，確保有足夠的實繳資本金保證機構有效運轉。相關資本金應覆蓋一段時間內機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。

針對私募基金管理人的實收資本/實繳資本未達到注冊資本/認繳資本的25%的情況，協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

簡單來說：

1.公司的資金來源需要穿透性審查（即便是合法來源，資金來源也不能來自上述1所述行業，當然國企除外）。

2.注冊資本不宜太高（建議1000萬元以內）。

3.注冊資本即便認繳也要有充分理由說明未來認繳部分如何保證。4.實繳注冊資本應不低于注冊資本/認繳資本的25%。

五、高管及從業人員要求

1.公司法定代表人及高管、從業人員均應當具有私募基金從業資格（證券類全部都要有，股權類高管至少2人有，但無論是股權類還是證券類法定代表人、風控負責人、投資負責人必須有從業資格）

2.法定代表人可以兼職但不得在上述1情況兼職或在及其他私募基金管理人兼職，投資總監雖然能兼職但好不要兼職，風控總監千萬不要兼職。

3.申請機構員工總人數不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職。

4.高管從業履歷真實可信，不但需要上傳在申請機構的社保，還要上傳與履歷一一對應的社保5）審查尺度及從業履歷要求：風控負責人＞投資負責人＞其它高管＞法定代表人＞一般從業人員，簡單來說就是風控負責人重要，要求也高。

以上便是小編整理的2021年海南私募基金備案以及注冊詳細解析，一文讀懂私募基金備案，希望可以協助各位了解海南私募基金相關事宜，如果細節問題需要咨詢可以聯系小編，小編可無常指導海南私募注冊備案相關事宜，希望小編代辦海南私募基金注冊以及備案也非常歡迎，感謝閱讀！