2021年海南省合格境外有限合伙人（QFLP）設立流程及相關信息

2021年海南省合格境外有限合伙人（QFLP）設立流程及相關信息

海南省地方金融監督管理局（“海南省金融管理局”）、海南省市場監督管理局、中國人民銀行?？谥行闹?、中國證券監督管理委員會海南監管局（合稱“海南省金融管理局等四部門”）聯合印發了《海南省關于開展合格境外有限合伙人（QFLP）境內股權投資暫行辦法》（“海南QFLP制度”）。作為海南金融改革創新的一項重要制度，海南QFLP制度亮點頻出，包括但不限于對外商投資股權投資管理企業（“海南QFLP基金管理企業”）及外商投資股權投資企業（“海南QFLP基金”，與海南QFLP基金管理企業合稱為“海南QFLP企業”）的設立注冊不設蕞低準入門檻、內外資實行無差別待遇、對海南QFLP基金投資范圍實行負面清單管理等，為吸引境外資本投資海南PE/VC市場奠定了堅實的制度基礎。

海南QFLP基金設立的主要模式

根據海南QFLP制度的規定，海南QFLP企業包括海南QFLP基金管理企業及海南QFLP基金：

海南QFLP基金管理企業

在海南省依法由境外的企業或自然人參與投資設立并實際經營的，以發起設立或受托管理外商投資股權投資企業為主要經營業務的企業。

海南QFLP基金

在海南省依法由境外的企業或自然人參與投資或設立并實際經營的，以非公開方式向境內外投資者募集資金，投資于境內非公開交易的企業股權的企業。

作為亮點之一，海南QFLP制度對內外資實行無差別待遇，允許“內資管外資”和“外資管內資”的業務模式，且對內資、外資基金管理企業的要求一致。基金發起人可以通過下述模式在海南省發起設立海南QFLP基金：

模式1：對于包含外資成分的基金發起人，可在海南新設海南QFLP基金管理企業，并由海南QFLP基金管理企業在海南發起設立一支或數支海南QFLP基金；

模式2：對于已在海南或其他地區設立的PE/VC基金管理企業（內資、外資均可），可直接在海南發起設立一支或數支海南QFLP基金；

海南QFLP企業的設立注冊及事后監管

1.海南QFLP企業設立注冊的政策亮點

與其他地區的QFLP試點制度相比，海南QFLP制度在海南QFLP企業的設立注冊方面更加寬松及便利：

（1）明確規定對海南QFLP基金管理企業及海南QFLP基金的設立注冊均不設蕞低準入門檻，包括：對企業的蕞低注冊資本或認繳出資金額、出資幣種、首.次出資比例、貨幣出資比例、出資期限等均不加限制。

（2）進一步簡化海南QFLP基金管理企業/QFLP基金的設立注冊流程，取消了聯席會議審核試點資格的制度[3]，并采用“推薦函”形式予以代替，即：海南省直相關職能部門、市（縣）人民政府（或授權同級金融管理單位）、重點產業園區管委會中的任意一個主體為相關的海南QFLP基金管理企業/QFLP基金向海南省市場監督管理局出具推薦函并抄送海南省金融管理局后，海南省市場監督管理局將予以登記注冊。

高.級管理人員的資質要求

根據海南QFLP制度，海南QFLP基金管理企業應當具有至少2名滿足下列全部條件的高.級管理人員。需注意，海南QFLP制度在高.級管理人員的從業經驗、任職經歷、誠信記錄等方面的要求高于基金業協會對高.級管理人員的一般要求，申請企業需合理判斷自身是否能滿足該等要求。

（1）有5年以上從事股權投資或股權投資管理業務的經歷；

（2）有2年以上高.級管理職務任職經歷；

（3）有在境內從事股權投資經歷或在境內金融機構從業經驗；及

（4）在近5年內無違規記錄或尚在處理的經濟糾紛訴訟案件，且個人信用記錄良好。

高.級管理人員包括：公司型企業的董事、監事、總經理、副總經理、財務負責人、董事會秘書和公司章程約定的其他人員，以及合伙型企業的普通合伙人和合伙協議約定的其他人員。合伙型企業的普通合伙人為法人機構的，則該機構的高.級管理人員一并視為高.級管理人員。

3.海南QFLP企業的設立及運營流程

以上是小編整理的2021年海南省合格境外有限合伙人（QFLP）設立流程及相關信息，相關細節可以聯系小編了解，一起探討共進，感謝。