2021年深圳企業境外投資ODI備案的實際操作步驟超級詳細說明

	更新時間 2024-11-22 19:00:00 價格請來電詢價聯系電話 19866036007 聯系手機 19866036007 聯系人洪澤順立即詢價

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2021年深圳企業境外投資ODI備案的實際操作步驟超級詳細說明

北京證券交易所的成立目標是為了實現中國科技創新企業的發展，實現共同富裕的目標，十四五會議中明確這一目標將會在2035年全面實現，那么證券交易所的成立將會給無數科技創新中小企業帶來空前的發展力度支持以及環境，集合我們的一帶一路思想，支持境內有能力、有條件的企業積極穩妥開展境外投資活動，推進“一帶一路”建設，深化國際產能合作，帶動國內優勢產能、優質裝備、適用技術輸出，提升我國技術研發和生產制造能力，彌補我國能源資源短缺，推動我國相關產業提質升級。本文小編會整理深圳企業境外投資ODI備案的實際操作流程，建議各位可以收藏。

一、境外投資

境外投資指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產和權益或提供擔保，獲得境外所有權、經營管理權及其他相關權益的活動。中國境外投資的始于改革開放之初。但當時國際收支平衡壓力大，外匯資金短缺，投資主體單一（主要是國有企業），國際市場經驗不足，因此境外投資主要是設立貿易公司或者窗口公司，投資規模較小。20多年來，中國境外投資由無到有，不斷發展壯大，尤其20世紀90年代中期以來，中國境外投資呈現出高速發展的態勢。

二、投資主體

進行境外投資的投資主體，包括兩大類。

一是中國境內的各類法人，包括各類工商企業、國家授權投資的機構和部門、事業單位等，這些機構屬于中國境內的法人機構，受中國內地法律的管轄約束。

另一類是由國內投資主體控股的境外企業或機構，境內機構通過這些境外企業或機構對境外進行投資。這些境外企業或機構不屬于中國內地的法人機構，不受內地相關法律的制約，但境內機構通過這些境外機構向境外進行投資時，仍然需要按照國內有關企業投資項目核準的政策規定，履行相應的核準手續。與國際慣例相同，在國內具有投資資格的自然人也可在境外投資。

三、投資地區

適用于境外投資項目核準的投資地區，不僅包括外國，也包括中華人民共和國所屬的香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區。凡在中國大陸地區之外的任何地區進行的投資，均為境外投資。

四、出資形式

境外投資所投入資產的形式十分廣泛，包括貨幣資金的投入，股票、債券、信托憑證等金融資產的投入，各類實物資產的投入，知識產權、專有技術等無形資產的投入。由此可見，只要是向境外的資產輸出行為，無論是以什么方式出現，都應按照境外投資項目核準的有關規定履行相應行政許可手續。

五、投資內容

包括各類新建項目及改擴建項目的初始投資、再投資，也包括收購、合并、參股、增資擴股等權益投資活動，同時也包括對境外投資提供擔保的行為。

六、投資目的

境外投資的直接體現，是獲得了對境外資產或經營活動的所有權、經營管理權及其他相關權益，如收益分配權、資產支配權、資源勘探或開發權等。境外投資的目的，可以是為了在境外進行生產、銷售、經營或研發，也可以是為了在境外進行融資。

七、投資領域

境外投資的行業領域，可涉及中國國內法律允許投資的國民經濟各領域。

那么哪些企業需要進行ODI備案？

八、首先介紹下什么是 ODI？

ODI（對外直接投資）：指我國企業、團體在國外及港澳臺地區以現金、實物、無形資產等管道投資，并以控制國（境）外企業的經營管理權為覈心的經濟活動。ODI其實是民間對中國企業對外投資過程中涉及到的備案/核準手續的一個簡稱，也就是OVERSEAS DIRECT INVESTMENT。

核心三要素：

A.中國企業（含法人企業及非法人企業，包括有限責任公司、股份有限公司、合伙企業等，此處的企業包括金融類企業和非金融企業但并不區分內資企業、外資企業和中外合資企業）

B.對外（僅作為ODI業務的理解，此處的對外包含港澳臺地區以及其他國家和地區）

C.投資（必須是權益性投資行為，投資包括投入資產、權益或提供融資、擔保等管道獲得權益，但貿易行為不屬于ODI）近年來，隨著我國“走出去，引進來”的雙向開放向縱深發展，未來擴大開放領域，優化開放結構，提高開放質量，完善內外聯動，互利共贏、多元平衡，安全高效的開放型經濟體系，形成經濟全球化條件下參與國際經濟合作和競爭的新優勢。同時，由于人民幣匯率波動，自2016年11月以來，境外投資項目審批愈加嚴格，相關審批部門需要境內投資企業提交盡職調查、可研報告、投資資金來源情況的說明、投資環境分析評估等前期工作落實情況說明資料，通過資料對項目的說明論證進行審批。

九、哪些企業需要進行ODI備案？

（1）海外直接投資、并購及擴張需求的企業。

（2）意向去“一帶一路”國家投資設立工廠及貿易基地的企業。

（3）之前在海外投資，資金回流及欲回境內投資的中外資企業。

十、ODI投資有哪些限制？

嚴查類型一：赴與我國未建交、發生戰亂或者我國締結的雙多邊條約或協議規定需要限制的敏感國家和地區開展境外投資。

嚴查類型二：房地產、飯店、影城、娛樂業、體育俱樂部等境外投資。

嚴查類型三：在境外設立無具體實業項目的股權投資基金或投資平臺。如無法說明具體資金使用計劃、資金來源（包括自有資金、銀行貸款、募集資金等合規方式

十一、ODI項目備案需要準備什么材料？

（1）境內部分文件準備

1.主申請公司的營業執照，章程等注冊檔案；

2.主申請公司股東層面的營業執照，章程/合伙協定等相關材料；

3.稽核報告，財報；

4.境外投資真實性承諾書；

5.資金到位證明；

6.個人完稅憑證（如需要）

7.其他

（2）境外部分文件準備

1.對外投資交易結構圖；

2.境外公司注冊檔案，股東注冊證書，M&A等；

3.項目公司介紹（產業，經營范圍，客戶群，所持科技等等）；

4.其他投資人情況（如需要）；

5.簽署的協定（如需要）。

（3）投資相關文件

1.境外投資備案申請表；

2.項目可行性報告；

3.項目DD報告；

4.收購項目情況介紹書。

境外投資備案申報流程

(一)發改委立項向發改部門及委會部門申請項目，報送項目信息，境內投資人簽署各項所需法律文件，待發改部門核準或備案，發放核準文件或備案通知書。

(二)商務部審批發證商務部門核準或備案，發放《企業境外投資證書》，企業應在收到證書2年在境外開展投資。
(三)外匯管理局備案銀行放外匯，外管局監管。投資金額500萬美金以上的，需向外管部門匯報。外管部門審核后，向境內企業發放《境外直接投資外匯登記證》。
以上是審批步驟，需要提交的材料有境外公司的詳細資料，境內主體公司的審計報告，蕞好是盈利狀態，還有營業執照、銀行開戶、公章等。

Q: ODI 的申請報告要怎么寫？

A: 至少包含以下要素：

① 投資主體情況

②項目情況，包括項目名稱，投資目的地，項目主要內容和總體規模，中方投資額、資金來源、股權結構等等

③ 項目對我們國家的利益有什么影響？會不會對國家安全構成潛在威脅？

Q: 報告一定要我們自己寫嗎？

A: 可以委托第三方寫。

Q: 申請要多長時間？

A: 視情況而定，我們可以42天拿到批復，還可加急至1 個月。

Q: 備案完了還需要有什么流程？

A: 找銀行做外匯登記，把錢匯出去。

Q: 匯了錢出去就沒事了嗎？