私募基金管理人登記備案流程以及條件詳細解析

私募基金管理人登記備案流程以及條件詳細解析

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一、私募基金備案流程和要求

1、登錄資產管理業務綜合管理窗口，在產品備案里面找到新增的產品信息，再選產品基金類型為私募證券基金。

2、確認管理人類型填寫管理人基本信息后選擇新增管理人再確定。如私募基金有多個管理人，可添加其他管理人的信息，只能由一個管理人去寫基金備案信息。

3、填寫基本信息。包括名稱、業務模式、日期、組織結構形式等。

4、產品備案。需要填寫募集信息。（募集機構、募集結算資金專用賬戶等）

5、按照私募投資基金合同來填寫合同信息并逐項一個個核對。

6、填寫托管和外包服務單位的信息。

7、填寫投資經歷或是投資決策人的信息。

8、填寫投資者信息或者導入相應模板。

9、上傳相關附件，如備案報告（需蓋章）、合伙協議書、楓恐提示、實繳出資的證明。要求上傳附件的名稱和附件內容標題一樣。

10、上傳管理人蓋章的承諾函，再檢查無誤后提交。私募基金管理人備案，私募投資基金登記備案

二、私募基金管理人備案基金業協會協會審查員建議

1、商業計劃書請詳細描述公司未來發展方向（如研究、投資要點、投資安排等）運營規劃及當前業務須求等信息，并說明司整體運營、產品管理兩個層級的合規、楓控管理措施，以及楓控負責人怎樣實行其職責，妥善落實合規、楓控管理。如有已商談或者擬投資的項目，請提供擬投項目相關盡調、投資規劃、募集安排及相關項目證明文件（如擬投資項目協議書）等內容。請申請單位提供公司計劃書，詳細說明一下未來怎樣開展私募證券投資基金業務，并切實做好各項制度的落實和實行。公司須提供公司的計劃書并加蓋公童，詳細描述公司公司計劃如投資類型、投資標的、怎樣募集、怎樣選擇投資對象等

4、請結合公司的人員結構和高管的在職能力說明貴單位怎樣保證在現有人員模的情況下怎樣完成基金的募集銷售、投研決策、合規岡控、估值清算等工公司計劃書的構成公司計劃書又是可以稱其為商業計劃書，是私募基金管理人對單位未來公司的一個詳細描述的可操作的商業規劃結合協會的反饋意見，公司計劃書是可以從以下幾個要點進行

（一）整體規劃

整體規劃是可以從投資要點、投資安排和運營規劃三個要點作為切入點。

1、投資要點

即根據私募基金管理人的類型確認詳細描述的投資方向，如:

（1）作為政府出資基金管理人定向投于城市基礎設施項目;

（2）發行私募證券基金產品投資于公開交易的股票、債券、期權基金份額以及中國證監會規定的其他證券及其衍生品種;

（3）專.業從事私募債權投資業務，發行私募債權投資基金產品投資要點須要展現私募基金管理人的職業化精神，建議采用較為詳細描述的表述而非大概的股權投資、證券投資私募基金備案流程，私募基金備案要求

2、投資安排

投資安排主要是對基金運營期間的投資流程做簡要的描述。私募股權類產品的投資安排是可以從投前的募集工作、投中的盡職調查和商業談判以及投后的監督管理展開論述;私募證券類產品的投資安排是可以從募集規范和產品運營期間的研究方法、投資策略等要點展開論述。

3、運營規劃

運營規劃須要結合基金管理人的實躒情況，對現在有的業務模式和外來發展預期做一個描述。比較好的方式是結合單位的組織結構和項目儲備進行描述，更能具有說服力。

以上便是小編整理的私募基金管理人登記備案流程以及條件，希望可以幫助各位想在私募行業發展的朋友了解私募基金備案，小編也有幸為10來家私募基金公司操作過基金備案，如果相關私密基金備案細節還有不清楚的可以聯系小編詳細了解，一起探討共進，感謝！