21年私募基金如何備案通過率高？私募基金管理人備案方案

21年私募基金如何備案通過率高？私募基金管理人備案方案

1、私募基金備案——股東出資能力如何證明？

在私募基金備案中股東是否具有出資能力非常重要，并且相關部門制定了嚴苛的考量標準，那么股東該如何完成出資能力的證明呢？根據中基協規定股東在證明實繳出資的同時需對未實繳部分證明有相當的出資能力，因此股東出資能力證明主要分為兩個部分，一部分是對實繳出資的證明，另一部分則是對未實繳部分的出資能力證明。

就實繳出資部分，股東需就出資款的來源進行說明，并提供相應證明材料，確保股東實繳出資合理合法，避免出現過橋資金墊資，抽逃出資等情況。比如是工資收入、買房收入、轉讓股權獲得股權轉讓價款、金融理財等，提供相關流水、合同、轉款憑證等證明文件。如果是贈與款，則需說明贈與人財產來源以及贈與原因等等。

就未實繳出資部分，股東則需要出具與未實繳金額相匹配的出資能力證明，即證明股東目前的變現能力能夠滿足未實繳出資部分，包括但不限于股東的工資收入證明、銀行存款、房產證、車輛行駛證、持股憑證、其他動產或不動產所有權證等等。

2、私募基金備案——高管專.業能力如何證明？

首先我們要知道具備什么資.質的人可以作為高管呢？根據協會目前的的硬性條件主要有：

1、高管人員應該通過協會資格認定委員會認定的基金從業資。

2、股權類高管或投資人員要求股權（含創業）項目成功退出證明（包括但不限于管理產品的證明材料、退出材料等）或者三年及以上在申請機構擬投資行業的從業經驗證明材料（包括但不限于在職證明、工作經歷情況說明等）

3、證券類高管或投資人員要求三年內六個月以上可追溯的投資業績證明材料（包括但不限于管理證券類產品的證明材料或股票、期貨交易記錄，不含模擬盤）。

另外，高管是否具有私募行業重要崗位的任職經歷或者參與項目經歷，是否對該行業發展狀況、公司運營以及產品發行邏輯非常了解，在過往任職中是否從事過管理崗等等可證實管理經驗的證明文件都是高管專.業能力的證明，如果具有名校畢業、高學歷、過往大型公司任職經歷、資格證書、獲獎情況等，都是對高管管理能力的加分項。

一般來說，只要資金和人員這兩個問題準備好了，基本上私募基金備案通過的概率就在80%以上，隨著私募基金管理人備案流程的規范化，關于人員與出資的反饋幾乎覆蓋了99%的申請機構。了解更多私募基金公司注冊、私募基金管理人備案相關事宜可以咨詢小編。

私募基金管理人登記備案流程

（1） 熟悉監管要求熟悉《私募基金管理人登記須知》、《私募基金管理人登記法律意見書指引》條文，了解關于實際控制人、股東、高管、公司營業范圍等內容。

（2）組建團隊除了確認股東（特別是實際控制人）具有相應出資能力外，管理團隊的搭建也非常重要。公司應至少5名員工（包括3名高管），且除法定代表人外的高管不應該有兼職。

（3）注冊地選擇尋找合適的注冊地注冊企業，例如稅收洼地，方便后期獲得當地的稅收返還等優惠政策。

（4）辦理工商注冊獲得地方金融辦（或金融局）批準，前往工商部門辦理企業注冊，以及后續稅務登記，銀行開立基本戶等。

（5）工薪及五險一金給員工簽署合同，發送工資及五險一金。

（6）準備法律意見書與律所簽署法律意見書合同及日常法務合同（后期基金備案需要），根據律師提供的“法律意見書”資料需求清單準備材料。

（7）高管從業資格認定點擊“從業人員管理系統”下屬菜單“擬登記私募機構高管入口”，填寫高管的基本信息，如無從業資格則同時可認定從業資格。業務平臺信息填寫中填寫高管的信息需要從上述路徑調取。

（8）業務平臺信息填寫在“資產管理業務綜合報送平臺”中填寫管理人基本信息，并上傳法律意見書。

（9）提交等待反饋基金業協會收到“私募投資基金管理人”登記申請后，會根據實際情況反饋需要補正的材料或解釋清楚的事項。

（10）登記通過登記通過后需要跟地方證監局建立聯系，并完善基金管理人從業人員信息。

為進一步引導私募基金行業規范發展，促進實體經濟穩定健康發展，防范系統性金融風險，規范私募投資基金備案要求，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》等相關法律法規，中國證券投資基金業協會（以下簡稱“協會”）經理事會表決通過，現更新發布《私募投資基金備案須知》（以下簡稱“《備案須知（2019版）》”。

以上便是小編整理的21年私募基金如何備案通過率高？私募基金管理人備案方案，歡迎各位朋友聯系小編了解詳情。

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