2021年深圳市私募投資基金注冊實辦指南：注冊新規分享

　2021年深圳市私募投資基金注冊實辦指南：注冊新規分享

金融界網7月6日消息 中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》。其中指出，強化私募違法行為的法律責任。加大對私募領域非法集資、私募基金管理人及其從業人員侵占或挪用基金財產等行為的刑事打擊力度。加快制定私募投資基金管理暫行條例，對創業投資企業和創業投資管理企業實行差異化監管和行業自律。

2021年深圳市私募投資基金申請注冊針對管理層及職工有什么全新規定？

伴隨著私募基金領域的穩步發展，監督機構也逐漸持續縮緊現行政策，提升 領域的準入條件和運維管理門坎。6月9日，中基協公布新通知規定：申請辦理私募投資基金管理員備案的組織 職工總人數不可小于5人，且一般職工不可做兼職；針對不符職工總數規定的私募基金管理員，需要在3個月內進行整頓。特別注意的是，本次通告與此同時還規定，私募基金從業者理應開展基金從業資格資質申請注冊，也有事后職業技能培訓管理方法規定。

一、私募投資基金從業資格證申請注冊規定

1、有關考試內容與資質申請注冊

基金從業資格工作人員開展基金從業資格資質申請注冊，我國股票投資中基協認同的考試內容包含：

（1）我國股票投資中基協機構的科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》、科目二《證券投資基金基礎知識》、科目三《私募股權投資基金基礎知識》；

（2）中國證券業協會機構的《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》、《證券投資基金銷售基礎知識》(該三個學科已終止機構考試)；

（3）符合國家股票投資中基協要求的別的評定方法獲得基金從業資格資質的。

中基協表明，私募投資基金管理員的從業者根據下列幾種考試之一的，可由所屬就職組織 向中基協申請辦理基金從業資格資質申請注冊：科目一和科目二、科目一和科目三、科目一和《證券投資基金》或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》

2、基金從業資格資質申請注冊規定及注冊手續

私募投資基金管理員應受權特定資質管理人員承擔從業資格證管理方面，基金從業資格資質申請注冊根據從業者管理系統開展。私募投資基金管理員可參考《從業人員管理平臺操作手冊（機構端/個人端）》、《從業人員管理平臺使用常見問題解答》和從業者管理系統實際操作視頻課程，研究會遠程培訓系統軟件或從業者管理方法平臺公告狀態欄等方法查詢有關步驟詳細介紹。

3、事后職業技能培訓管理方法規定

事后職業技能培訓的內容關鍵包含職業道德規范、相關法律法規、能力等。私募投資基金管理員的從業者自初次申請注冊基金從業資格資質的第二年起，每本年度應進行不少于15課時的事后職業技能培訓，在其中職業道德規范學習培訓不少于5課時。事后職業技能培訓實際規定請參考《關于加強基金從業人員后續職業培訓管理的通知》（中基協字〔2018〕437號）。

二、深圳市私募投資基金申請注冊管理層崗位職責

1、銀行投資私募基金管理員的管理層關鍵包含：法人代表/實行事務管理合作伙伴（委派代表）、經理、總經理、合規管理/風險控制責任人等，均理應獲得基金從業資格資質。

2、非銀行投資私募基金管理員的管理層關鍵包含：法人代表/實行事務管理合作伙伴（委派代表）、合規管理/風險控制責任人，這2名管理層理應獲得基金從業資格資質。

3、具備私募投資基金從業資格證的評定標準：

1、根據中基協機構的私募投資基金從業資格證考試;

2、近期三年從業資本管理有關業務流程;

3、中基協評定的別的情況。

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