2021私募基金管理人備案條件詳細解讀

2020是努力“活著”的一年，熬過疫情，2021私募基金要如何破局，厚積薄發？

1月23日，中國證券投資基金業協會下發了《關于限期提交自查信息的通知》，吹響合規風控建設集結號。意在引導基金行為快速穩健發展，打好內控制度建設的攻堅戰。多地證監局也紛紛發布通知，開展2019私募大檢查工作。此次限期自查可能是蕞后一次被“容錯赦免”的機會。這次私募大檢查和自查的重點是什么？如何正確應對被抽查？現場檢查該如何準備？自查報告如何制作？如何建立私募基金內控制度與風險管理的長效機制？

去年年債轉股新規落地，允許機構設立私募股權投資基金。市場上其推進進展如何？實際的落地情況又怎樣？目前仍面臨的困難是什么？銀行理財子公司的強勢落地，對本輪市場化債轉股及私募基金和大資管格局可能產生哪些影響？私募基金參與本輪市場化債轉股的主要方式及盈利模式是什么？是好機會還是真陷阱？

那些年有點“火”的基金咋樣了？當前市場化基金參與的路徑、模式、邏輯有沒有發生變化？如何提高基金運營規模、項目渠道、磚業化運作能力和管理水平，通過基金模式引入的社會資本退出路徑是否需要再思考？已經或即將到期的概念基金如何應對投資人？預計2019年基金領域可能出現某些重要事件，我們有沒有做好準備？

自去年10月至今，不到半年時間，市場上各類紓困基金總規模已累計接近7000億元。在一片火熱的市場背后，是否存在紓困基金“成立易、運作難”等問題？如何面對和處理這些問題？如何建立紓困基金的有效運行體系？紓困基金募集、投資方式、投資對象、盈利模式、合規難點是什么？國資監管與行業監管如何處理？

數據顯示，被注銷的私募基金管理人中，因未按期完成整改要求而被注銷的機構10957家；因在辦結登記手續之日起六個月內未完成備案首只私募基金產品而被注銷的機構86家；1791家機構主動注銷登記。

證券類股權類私募投資基金管理人登記及基金備案的性質

私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項。根據《證券投資基金法》、《編辦關于私募股權基金管理職責分工的通知》、中國證監會授權以及 《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡稱辦法）有關規定，由基金業協會負責私募投資基金管理人登記和私募基金備案,并 履行行業自律監管職能。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實守信為基礎。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責任?；?金業協會對于私募投資基金管理人提供的登記備案信息不進行實質性事前審查。投資者進行私募基金投資時須謹慎判斷和識別風險。

私募投資基金管理人登記備案的條件

1.在中國境內合法注冊成立的企業法人

2.注冊資本500萬或以上實繳到位

3.有至少3名具有3年以上的相關從業經驗的高管，高管中必須有風控負責人

4.高管履歷必須真實，基金業協會會不定期抽查及約談高管

5.高管人員必須有相關從業資質及本科以上學歷證明

6.企業必須有完善的風控、內控、人員交易、信息披露等制度

7.必有有詳細的展業計劃書，披露項目的投資及開展擬設情況

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