2022年海南私募基金注冊和高管備案辦理攻略

2022年海南私募基金注冊和高管備案辦理攻略

公募明星基金經理“奔私”正悄然潮涌，成為一個歷史小高潮。

　　2022年開年以來，基金行業就有包括董承非、崔瑩、肖肖、葛晨在內的多位知.名基金經理離職后將轉投私募行業，引發市場關注。而在2021年，還有盧安平、畢國強、沙骎、謝軍等知.名投資人士已然“奔私”。

　　業內人士認為，私募基金行業發展質量提高、去年結構性牛市行情、公募的激勵機制制約、對A股長期走勢的樂觀等因素促成這一波“公奔私”小高潮。

　　績優基金經理進入私募行業，有利于將公募更規范的運作模式帶入私募行業，提高行業整體水平。而高.級人才的有序流動是資管行業快速發展的生動注腳，有利于新思路的涌現和管理方法的提升。

海南私募基金注冊攻略

海南私募基金管理公司注冊流程:

1、填寫入駐申請表和企業設立信息采集表，股東證件照片等發給我們進行風控審核  及，2個工作日

2、審核通過后簽訂入駐合同匯款  1個工作日

3、遞交入駐申請表到金融辦審批(10-12個工作日)

4、審批通過后工商注冊  5個工作日

5、刻章  1個工作日

6、銀行開戶  5個工作日

7、稅務登記  0.5個工作日

海南私募基金管理公司注冊材料清單：

1、《入駐申請書》

2、《信息采集表》

2、兩位高管人員的簡介、學歷證書原件照片或掃描件、基金從業資格證書、個人征信報告，網上下載后以附件形式發來

3、所有股東、法人、監事、財務負責人等人員的身份證原件正反面照片

海南私募基金管理人登記備案辦理攻略

  1. 公司名稱，范圍要求。

根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》（“暫行辦法”）關于私募基金管理人防范利益沖突的要求，對于兼營民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等業務的申請機構，這些業務與私募基金的屬性相沖突，容易誤導投資者。為防范風險，中國基金業協會對從事與私募基金業務相沖突的上述機構將不予登記。同時，為落實暫行辦法關于私募基金管理人的專.業化管理要求，私募基金管理人的名稱和經營范圍中應當包含“私募股權投資”、“私募證券投資”、“創業投資”等相關字樣，從專.業化經營和防范利益沖突角度出發，私募基金管理人不得兼營與私募基金可能存在沖突的業務、與買方“投資管理”業務無關的賣方業務以及其他非金融業務。根據公告要求，協會鼓勵私募基金管理人在名稱中增加“私募”相關字樣，但目前暫不做強制性要求。

 2.實繳資本的要求

公司法已經取消的蕞低注冊資本的要求，基金業協會的公告，作為一個自治協會的非規范性文件，更不會違反法律的規定。因此協會一直沒有要求私募基金管理人應當具備特定金額以上的資本金才可登記的規定。但作為必要且合理的機構運營條件，私募基金管理人應根據自身運營情況和業務發展方向，確保有足夠的資本金保證機構有效運轉。相關資本金應覆蓋一段時間內機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。律師事務所應當對私募基金管理人是否具備從事私募基金管理人所需的資本金、資本條件等進行盡職調查并出具專.業法律意見。根據備案的實踐，一般能覆蓋公司正常運營六個月以上的資本即可。公司實繳出資證明應為第三方機構出具的證明，包括基金托管人開具的資金到賬證明、驗資證明、銀行回單、包含實繳信息的工商登記調檔材料等出資證明文件。私募基金的募集資金不允許代付代繳。但針對私募基金管理人的實收資本/實繳資本不足100萬元或實收/實繳比例未達到注冊資本/認繳資本的25%的情況，協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

3. 機構員工人數不能過少，一般8-10人。

4.自然人不可以登記為私募基金管理人。

5. 私募基金一樣適用“靜默期”要求，即從公募基金公司離職的基金經理3個月內不得在私募基金從事投資、研究、交易等相關業務。

6. 私募基金的募集方式  

私募基金應當以非公開方式向投資者募集資金，不得公開或變相公開募集：1）嚴格限制投資者人數：單只私募基金投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業法》等法律規定的特定數量。合伙型、有限公司型基金投資者累計不得超過50人，契約型、股份公司型基金投資者累計不得超過200人。

2） 嚴格限制募集方式：不得通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

7. 高管任職證明應上傳符合要求的勞動合同、社保繳費證明。

8. 私募基金管理人的高.級管理人員： （一）不得在非關聯的私募機構兼職。 （二）在關聯私募機構兼職的，協會可以要求其說明在關聯機構兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象等，協會將重點關注在多家關聯機構兼職的高.級管理人員履職情況。

9. 從業人員年齡太小一般不可，協會會認為其缺乏相關經驗。

10.制度和章程是必備的。制度文件包括但不限于（視具體業務類型而定）運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防范內部交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度，以及適用于私募證券投資基金業務的公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度等。

11. 管理人沒有經營年限的要求。

12. 實際上傳的前臺照片中名稱與申請名稱不符，需整改。

13.注冊和實際經營地不一致，律師要如實陳述并說明理由。

14.機構已成立滿一年必須提交上一年審計報告，如果沒有滿一年，有的話可以上傳。如果登記了，每年必須上傳。

15.法律意見書有效期是在登記提交前一個月內。

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