海南私募基金管理公司注冊條件和備案全流程解析

海南私募基金管理公司注冊條件和備案全流程解析

截至2021年末，我國私募基金管理規模達19.78萬億元，較2020年末同比增長23.81%。[1]與私募基金規模迅速擴大相伴而生的，是近年來大批私募機構疑似失聯、基金產品兌付延期等“爆雷”違規事件常見諸媒體。私募基金違規可能導致行政、刑事、民事責任，其中民事責任具有不可代替的救濟和修復作用。本文旨在結合蕞新的案例對于私募基金違規情形中常見的未盡適當性義務的行為認定、舉證責任、法律后果等予以分析，以便對類案爭議的解決有所裨益。

海南私募基金管理公司注冊條件

◆　股東應具備的條件

具備出資能力；

不做P2P、小額貸等協會禁止的行業，無協會重大違紀違法等行為；征信良好。

◆　擬任法人代表、總經理、副總經理、合規或風控負責人等高管要求

蕞近5年沒有因重大刑事違法行為受到刑事處罰或受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的重大行政處罰；

具有5年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷；

取得基金從業資格。

◆　注冊資本要求

zui低200萬，注冊資本建議不低于1000萬元，協會備案前實繳不低于注冊資本的25％；如注冊資本200萬，需全部實繳到位。

◆　注冊地址要求

面積30平米左右，由我司提供基金小鎮地址，可配合開戶，協會備案掛牌拍照等（市場監督管理局會定期檢查，如果不合格會列入異常）。

◆　經營范圍參考

私募基金管理服務。（在中國證券投資基金業協會完成方可從事上述經營活動）；

以私募基金從事股權投資、投資管理、資產管理等業務。（在中國證券投資基金業協會完成備案登記后方可從事上述經營活動）。

海南私募基金備案攻略

1、登錄資產管理業務綜合管理平臺，在產品備案中找到新增產品信息，然后選擇產品基金類型為私募證券投資基金。

2、確認好管理人類型后填寫管理人的基本信息并選擇新增管理人，然后點擊確定。如果私募基金有多個管理人管理，可以添加其他管理人信息，但只能由一個管理人填寫基金備案信息。

3、填寫產品基本信息。包括產品名稱、業務模式、成立日期、組織形式等。其中，FOF類基金還應該選擇產品種類。

4、產品正式備案。填寫募集信息其中包括募集機構、募集結算資金專用賬戶等。

5、根據《私募投資基金合同》來填寫合同信息并逐項核對。

6、填寫托管及外包服務機構的信息。

7、填寫投資經歷或者是投資決策人的有關信息。

8、填寫投資者有關信息或者導入對應模板。

9、上傳相關附件，比如備案報告（需為蓋章紅頭文件）、合伙協議、風險提示、實繳出資證明。要求上傳附件名稱與附件內容標題一致，上傳附件的命名規則為“基金全稱_附件名稱”。

10、上傳由管理人蓋章的承諾函，然后檢查無誤后提交即可。至此就算完成了私募基金備案全部流程。

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