2022年深圳私募基金管理人登記備案攻略

2022年深圳私募基金管理人登記備案攻略

在2022年的宏觀研判上，高云程表示，近期少數地區疫情反復，給社會消費尤其是服務業帶來一定約束，并可能給國內經濟增長三大引擎之一的消費，帶來一些影響。而未來一兩個季度，穩增長的宏觀政策預計會漸次出臺。

　　這樣的宏觀背景，對于股票市場的主要影響，預計是“估值水平提高對沖企業盈利下降”。整體而言，A股等權益市場極有可能在未來一兩個季度中“尋找到經濟和企業基本面的雙底部”。

　　高云程同時預計，未來一兩個季度，股票價格運行可能仍然會有較為顯著的波動率。

　　高云程認為，在以下三大領域，全球主要經濟體將展開競速式的競爭和發展，這也是2022年景林資產看好的投資方向。

　　一是設備的線上化和智能化。隨著通訊技術和人工智能的發展，算法和算力的提升會讓大部分設備由人操作變成自我操作、自我學習。投資者可以用“廣義機器人”的概念來理解這種智能化浪潮，如掃地機器人、自動駕駛交通工具、無人送貨車等等。

　　二是全真互聯網。移動互聯網在過去十年極大地提高了人類溝通協作的效率，并提供大量基于LBS(基于位置的服務)的應用。全真互聯網在更高算法算力驅動下，會帶來不局限于娛樂的全方位社會活動數字化、生產過程無人化、線上線下一體化、參與互動人群蕞大化等一系列變革。始于娛樂是這一領域的特點，核心競爭力則是背后的規則與計算技術的結合。誰能率先取得規則和標準的制定權，誰就可能成為下一代數字技術的巨人。

　　三是能源結構的改變。目前，全球大國追求低碳和可再生能源的競爭，也是對能源自主權的競爭。中國憑借產業鏈的優勢，可能在碳中和、能源結構轉型上實現領跑。這種領跑既有利于經濟增長，也有利于能源結構轉型后帶來的能源安全。

深圳私募基金管理人登記備案攻略

一、高管資格:

高管必須至少有2名以上具備基金從業資格，其中法定代表人必須有從業資格，總經理、風控負責人之一必備基金從業資格。高管必須是“從業人員管理系統”中進行了從業資格注冊或個人信息登記的自然人。

二、經營范圍: 各類領域投資、從事投資管理及相關咨詢業務、受托資產管理業務和投資咨詢服務;證券投資業務包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。

禁止業務:

1、發放貸款;

2、以公開方式募集資金;

3、為投資企業以外的企業提供擔保;

4、承諾投資收益;

5、通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶。

三、注冊資本: 實繳資本能保證公司運營超過6個月時間，好超過注冊資本的25%及300萬。

四、辦公條件: 需要有實際的辦公地址，200平以上，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當的辦公設備。根據中基協新改版通知，系統中需要上傳機構所在寫字樓圖片及機構前臺圖片。

五、從業人員: 有10名以上(持證少5人)的員工，組織架構有:總經理、投資部、風控部、市場部、人事行政部、財務部等，各1-2名員工，其中總經理，風控負責人，投資經理好是全職。

六、制度性文件: 根據監管要求及公司自身情況，編寫制度性文件，一般有20個左右制度性文件，協會必備制度為9-11個。以下文件必備:1.風險控制管理制度2.信息披露事務管理制度3.基金宣傳推介、募集管理制度4.合格投資者風險揭示制度 5.合格投資者內部審批流程制度6.內部交易記錄制度 7.防范內幕交易及利益沖突的投資交易制度8.從業人員買賣證券申報制度9.公平交易制度 10.內部控制管理制度

七、牌照類型: 目前有私募證券投資基金、私募證券類FOF基金、私募股權投資基金、私募股權投資類FOF基金、創業投資基金、創業投資類FOF基金、其他私募投資基金、其他私募投資基金類FOF，根據自己的實際需求選擇一個或多個，按照協會新的解答十三的要求，只能申請一種類型，并且以前的多類型牌照也要整改。所以，3選一吧。

八、律師出具法律意見書: 聘請專.業律師事務所進場盡職調查，根據協會的要求完成《法律意見書》，在私募基金管理人系統中申請牌照時提交。

九、在備案系統申請牌照 申請私募基金管理人備案賬號，完成網上資料輸入并和法律意見書內容保持一致，并上傳《法律意見書》。

十、協會反饋如果協會有疑問，會反饋給管理人郵箱，管理人按反饋意見整改并請律師事務所補充法律意見書之后一并提交。

十一、協會審核通過，取得私募基金管理人牌照協會通過審核后，發送郵件至管理人郵箱，私募備案成功。

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