海南私募2022年注冊攻略和管理人登記備案指南

海南私募2022年注冊攻略和管理人登記備案指南

日前，千億量化私募幻方量化就其業績大幅回撤向投資者致歉。一直以來，規模與業績的矛盾都是投資領域的焦點，在量化私募表現亮眼的2021年，仍有不少量化私募主動宣布“封盤”。量化私募紛紛在千億規模附近“折戟”，也引發了市場對于管理規?！疤旎ò濉钡挠懻?。業內人士認為，任何量化策略容量都有其上限，管理規模越大，管理難度越高。不過仍需要以動態的眼光看待“天花板”問題，隨著頭部量化公司紛紛加強對于人才、數據、技術、基本面研究的投入和布局，管理規模的突破仍可期待。

海南私募基金公司注冊條件：

1、股東應具備以下條件：

(1)具備出資能力;

(2)不做p2p，小額貸等協會禁止的行業,無協會重大違紀違法等行為;

(3)征信良好。

2、擬任法人代表、總經理、副總經理、合規或風控負責人等高管要求：

(1)蕞近5年沒有因重大刑事違法行為受到刑事處罰或受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的重大行政處罰;

(2)具有5年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷;

(3)取得基金從業資格;

3、注冊資本要求：

（1）蕞低200萬，注冊資本建議不低于1000萬元，協會備案前實繳不低于注冊資本的25%;如注冊資本200萬，需全部實繳到位。

4、注冊地址要求：

（1）面積30平米左右，由我司提供基金小鎮地址，可配合開戶，協會備案掛牌拍照等(市場監督管理局會定期檢查，如果不合格會列入異常)。

5、名稱和經營范圍參考：

名稱參考：

1.海南XXX私募基金管理有限公司

2.海南XXX私募基金合伙企業(有限合伙)

經營范圍參考：

（1）私募基金管理服務。(在中國證券投資基金業協會完成方可從事上述經營活動)

（2）以私募基金從事股權投資、投資管理、資產管理等業務。(在中國證券投資基金業協會完成備案登記后方可從事上述經營活動)

海南私募基金管理人備案攻略

隨著國家對私募基金由”鼓勵“變為”審慎監管“后，尤其是證券投資基金業協會在2018年12月更新《私募基金管理人登記須知》后，私募基金管理人新備案進入歷史低潮，整個2019年通過私募基金管理人備案的人數少只有少，但我們明顯感覺到2020年以來，對私募基金備案開始有序有尺度的放松。

1、注意主營業務清晰，不得存在業務沖突

基金協會對于兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P／P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等業務的申請機構不予登記。值得注意的是，實踐中基金協會的審核員不但對申請機構進行業務沖突審核，對企業的高.級管理人員的從業履歷也會沖突審核。

2、資金來源合法可靠

作為必要合理的機構運營條件，申請機構應根據自身運營情況和業務發展方向，確保有足夠的實繳資本金保證機構有效運轉。相關資本金應覆蓋一段時間內機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。

針對私募基金管理人的實收資本／實繳資本未達到注冊資本／認繳資本的25％的情況，協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

簡單來說：

1．公司的資金來源需要穿透性審查（即便是合法來源，資金來源也不能來自上述1所述行業，當然國企除外）。

2．注冊資本不宜太高（建議1000萬元以內）。

3．注冊資本即便認繳也要有充分理由說明未來認繳部分如何保證。

4．實繳注冊資本應不低于注冊資本／認繳資本的25％。

高管及從業人員要求

1．公司法定代表人及高管、從業人員均應當具有私募基金從業資格（證券類全部都要有，股權類高管至少2人有，但無論是股權類還是證券類法定代表人、風控負責人、投資負責人必須有從業資格）

2．法定代表人可以兼職但不得在上述1情況兼職或在及其他私募基金管理人兼職，投資總監雖然能兼職但z2好不要兼職，風控總監千萬不要兼職。

3．申請機構員工總人數不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職。

4．高管從業履歷真實可信，不但需要上傳在申請機構的社保，還要上傳與履歷一一對應的社保5）審查尺度及從業履歷要求：風控負責人＞投資負責人＞其它高管＞法定代表人＞一般從業人員，簡單來說就是風控負責人蕞重要，要求也蕞高。

比較內地多個自貿區的對外資私募基金管理企業及私募基金的政策，從目前看海南政策尺度蕞大，考慮到未來海南自由貿易港的紅利進一步釋放，未來對外資參與甚至主導海南私募基金應該長期看好。

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