海南私募基金管理人登記備案高管要求和材料準備解析

海南私募基金管理人登記備案高管要求和材料準備解析

蕞近幾年以來，雖然全球經濟不景氣，特別是歐美洲國家經濟低迷，造成全球私募基金市場需求增長緩慢，甚至有些國家還出現負增長現象，但在中國，私募基金市場需求增長還是處于樂觀狀態。中國地區股權投資機構數量已經高居全球第二，僅次于美國。2016年，中國地區股權投資規模占全球市場的21%，中國已經成為全球蕞重要的股權投資市場之一。截止2016年底，全球私募基金市場需求超過了50萬億人民幣。

從私募基金投資的資產類別來看，既包括了初創期、成長期、成熟期和退出期的各類企業，涉及天使投資、創業投資、Pre-IPO、上市公司再融資和境內外的并購重組，又包括了股票市場、債券市場、貨幣市場、期貨市場、商品市場、境外市場、新三板市場和區域股權投資中心等各類市場，涵蓋了境內外的各類企業和主要金融市場。與其他類型的資產管理機構因涉及向公眾募集資金而受到較多限制不同，私募基金不涉及公眾利益，投資人是通過私募方式獲得的合格投資者，因此，所受限制蕞少，可投資的資產類別蕞為廣泛，運用的投資策略也蕞為多樣化。

登記備案項目過程中應確保以下內容符合規定

（一）注冊地址與實際經營地

設立私募基金管理人，選擇一個“好”的注冊地址，能夠為私募基金管理人帶來諸多好處，比如稅收優惠、政府獎勵補貼等。

注冊地址和實際辦公地址不一致的問題是眾多新設私募的常見問題之一。注冊地址與實際辦公地址不一致的情況目前占大多數，只要律師在法律意見書中做相關描述并理由充分真實即可。

另外，需要有實際的辦公地址，實際辦公地址需要有一定規模且獨立，不宜與其他機構共同辦公，辦公設備要基本齊全，能滿足公司所有員工正常辦公。

（二）經營范圍與主營業務

專.業化經營和防范利益沖突角度出發，私募基金管理人不得兼營與私募基金可能存在沖突的業務、與買方“投資管理”業務無關的賣方業務以及其他非金融業務。

對于兼營民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等與私募基金業務相沖突業務的公司，建議公司設立專門從事私募基金管理業務的機構后再申請私募基金管理人登記，或將上述業務進行剝離并工商變更登記取消該等經營范圍；對于經營范圍中含有賣方業務如“投資咨詢”、“財務顧問”等業務的，建議公司提前終止該等業務，辦理工商變更登記取消該等經營范圍；對于經營范圍中含有其他非金融業務的，也同樣建議辦理工商變更取消?？偠灾?，專.業化經營是協會核查經營范圍的基礎。

（三）實繳注冊資本

當前監管對私募基金管理人的注冊資本沒有強制性要求，可以根據《公司法》的規定，任意設定注冊資本。綜合考慮目前備案私募機構的注冊資本金情況，以及未來與銀行、券商、第三方銷售機構合作時的盡調要求，建議注冊資本在1000萬或以上。

私募基金管理人注冊資本是認繳還是實繳，從《公司法》角度來看，完全由投資人在公司章程中約定，但是設立私募基金管理人公司的，zui少要實繳到注冊資本的25%，建議實繳人民幣300萬元以上。一方面是中國基金業協會在網絡公示中會特別提示注冊資本未實繳到25%的私募基金管理人，另一個方面實繳資本需能保證公司運營超過6個月時間。

同時需要提醒的是，完成了實繳后也zui好把錢留在賬上供機構日常使用，因為將來申報時是要核查到位情況。

新系統中出資人的實繳信息證明可以用出資人實繳的銀行回單，或上傳經會計師事務所出具的驗資報告

（四）出資人與實際控制人

對于出資人的要求，協會這里沒有明確限制，但涉及到民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等業務的出資人要盡可能避免。這點也適用于實際控制人，哪怕只是一點點持股情況都要注意，即使不屬于協會關聯方的認定標準。不要抱有僥幸心理，因為在你備案審查時，協會是要求律師對出資人穿透核查的。

按照zui新備案的要求，申請單位還需要上傳工商調取的信息中有關出資人的出資截圖及全國企業信息公示系統中的網頁截圖。

實際控制人一定要有，實在沒有就通過合伙人大會、董事會席位、表決權約定、協議約定的方式確認。

（五）高管人員

1.應當已取得基金從業資格；

2.應當與任職機構簽署勞動合同，并由任職機構繳存社保；

3.負責私募合規/風控的高管人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應當承擔相關責任；

4.申請機構負責投資的高管人員，應當具備相應的投資能力；

5.除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應兼職；若有兼職情形，應當提供兼職合理性相關證明材料（包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象、是否違反競業禁止規定等材料），同時兼職高管人員數量應不高于申請機構全部高管人員數量的1/2；

6.私募基金管理人的兼職高管人員應當合理分配工作精力；

7.對于在一年內變更2次以上任職機構的私募高管人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況。

海南私募基金高管備案所需材料：

1、公司營業執照副本

2、稅務登記證副本

3、組織機構代碼證副本

4、法人身份證電子版、股東身份信息

5、所有高管人員一寸照片

6、驗資報告

7、資產負債表、利潤表

以上便是小編整理的海南私募基金管理人登記備案高管要求和材料準備解析，希望可以協助國內企業了解并順利通過海南私募基金管理人登記備案高管要求和材料辦理，如果有細節問題不清楚歡迎聯系小編咨詢細節，小編公司有專.業的工商稅務團隊協助各位順利通過海南私募基金管理人登記備案高管要求和材料辦理，感謝閱讀，歡迎咨詢！