私募基金管理公司高管備案的條件和流程詳細解析

私募基金管理公司高管備案的條件和流程詳細解析

近幾年，市場不再單一青睞單項目基金，股權母基金、證券FOF基金等紛紛面世。2018-2019年期間，不斷有規模體量大的私募基金公司和三方財富機構推出S基金。2019年，中基協新增資產配置類管理人，該類管理人發行資產配置類私募基金產品。同時，其他類私募基金的備案和審核更趨嚴格，未來，該類產品或將隨著資管新規的落地發生形式上的變化。隨著國內私募基金的不斷發展和投資者的專.業程度不斷提升，私募基金產品線也不斷豐富，向成熟金融市場逐漸靠攏。

私募公司注冊資本：

1000 萬以上，且股東具有相應的出資能力；經營范圍： 基金管理” 、“私募證券投資” 、“私募基金管理” 、“私募股權投資” 、“創業投資”等！

1、機構基本信息

包括（承諾函（模板填寫）、機構全稱（中文）、機構全稱（英文）、組織機構代碼 （三證合一） 、法定代表 /執行事務合伙人 （委派代表） 、機構簡稱、成立時間、機構性質、組織形式、 機構網址、機構辦公地址、機構注冊地址、注冊資本 /認繳資本、實收資本 /實繳資本、實收資本 /實繳出資證明、機構類型、業務類型、管理人公司章程 /合伙協議、營業執照（電子版） 、稅務登記證 （電子版） 、組織機構代碼 （電子版） 、經營范圍、員人工數、具有基金從業資格人員、機構所在寫字樓圖片 /前臺圖片、是否掛牌 /上市、管理人認為需要說明的情況、管理人認為需要上傳的文件）等文件！

2、相關制度信息

包括（運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防范內幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險提示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度、公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度、 內部控制管理制度 、其它制度）等文件！

3、誠信信息

包括（蕞近三年合法合規及誠信情況、其它刑事處罰、蕞近三年是否受到證監會的行政處罰、蕞近三年是否被證監會采取行政監管措施、 蕞近三年是否受到其它監管部門的行政處罰、 蕞近三年是否被基金業協會采取自律措施、 蕞近三年是否被其它自律組織采取措施、蕞近三年是否涉及訴訟或仲裁）等文件！

4、財務信息

包括（會計年度、總資產、總負債、凈資產、總收入、管理費、業績報酬、其他收入、營業收入、職工薪酬、外包服務費用支出、其它支出、營業利潤、上一年度資產負債表、上一年度損益表、上一年度現金流量表、經審計的財務報告、 上一年度審計報告中會計師事務所出具的是否標準意見、會計師事務名稱、是否有證券期貨機構審計業務資格、會計師事務所營業執照、 會計師事務所聯系人姓名、會計師事務所聯系人電話、會計師事務所郵箱、會計師事務所辦公地址）等文件！

5、出資人信息

包括（控股類型、是否有直接或間接控股或參股的境外股東、工商公示的出資人信息截圖、工商存檔的出資人信息截圖、自然人投資人、機構投資人）等文件！

6、高管信息

包括（法定代表人、合規風控負責人、信息填報負責人）等文件！注：“從業人員管理系統”中進行了從業資格注冊或個人信息登記的自然人，若該高管信息尚未在“從業人員管理系統”中注冊從業資格或登記個人信息，登錄“從業人員管理系統”中注冊或登記。

7、管理人登記法律意見書

包括（律師事務所名稱、律師事務所執業許可證、律師事務所執業許可證號、法律意見書、出具法律意見書的律所信息、律師事務所就“私募基金管理人重要情況說明”確認函）等文件！

私募基金備案流程：

1、先取得營業執照，且經營范圍需帶有“私募基金”范圍

2、注冊資金要求需要實繳，實繳額度是注冊資金的25%就可以了，如果小于25%的話會被公示，所以后是實繳達到25%。今年注冊的需要審計報告，如果是往年注冊的需要往年的審計報告才可以。

需要有三名人員，擔任法人、經理、風控，需具有是碩士學位，帶有基金從業資格證。

3、相關人員好具備基金從業資格證，這個是加分項

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