上海私募基金公司備案高管條件和備案攻略

上海私募基金公司備案高管條件和備案攻略

自海南自貿港建設總體方案發布以來，海南即成為了政策導向上的熱點區域，不僅各大企業和影視明星紛紛在海南成立公司。私募基金作為資優質資產配置的首.選。通過企查查數據看到，目前海南私募公司工商注冊為975家，其中僅2021年注冊的就有371家，也就是說僅僅在2021年，海南省成立的私募基金管理公司占了全部的三層，比如眾所周知的海南希瓦私募基金管理等。

上海私募證券基金管理人登記備案條件：

①申請私募基金管理人登記備案的申請企業行業及經營范圍規范，主營業務清晰不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業務；

②注冊資本建議1000萬以上，實繳資金建議500萬或以上（不低于25%的實繳比例）；

③實際辦公場所應當具備獨立性，要求有獨立的風控室，總經理室，有前臺背景墻，辦公場地租賃合同、憑證以及辦公設施等齊全（實際地址可以跟注冊地址不同，但根據中基協要求，系統中需要上傳機構所在寫字樓圖片及前臺圖片，后期會有律師盡調）；

④蕞少3名以上高管，建議本科以上學歷，年齡年齡建議35以上；

法定代表人及風控除具備基金從業資格證外，且有多年從事資產管理/私募基金投顧業務等相關從業經驗和管理經驗，風控需具有私募行業風控經驗。

基金經理具備基金從業資格證外，有管理超過一千萬以上規模的管理經驗，且凈值為1以上。

⑤公司員工人數建議八名左右，建議2-3名以上員工具有基金從業資格證，所有員工及高管需購買社保；

⑥股東結構穩定，有較強的實力和出資能力，不涉及金融，小貸，P2P等關聯關系或者關聯企業，嚴禁股權代持；

⑦需要出具法律意見書；

⑧提供后續預發行產品介紹和展業計劃書。

上海私募證券基金管理人登記備案流程：

??1、私募投資基金（以下簡稱私募基金）

??2、登記方式：通過電子系統網上提交信息，網上審核

??3、登記流程：注冊賬號――是否是基金協會會員――（是：填寫會員代表信息、否：填申請加入協會，填寫會員代表信息）――管理人登記――填寫管理人基本信息――協會辦理――20個工作日內公示完成登記

??4、登記信息內容：填報基金管理人基本信息、高.級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

??5、登記時限：材料完備的，基金業協會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。

??6、公示內容：私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。

??7、注銷登記：經登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的，基金業協會應當及時注銷基金管理人登記。

??8、私募基金備案時點：私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，并根據私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合伙協議，以下統稱基金合同）等基本信息。

上海私募基金備案所需材料：

1、公司營業執照副本 

2、稅務登記證副本 

3、組織機構代碼證副本 

4、法人身份電子版、股東身份信息 

5、所有高管人員一寸照片 

6、驗資報告 

7、資產負債表、利潤表 

8、私募基金備案高管的要求： 具有SAC從業資格證（證券人員考試合格證），或者有2—3年的投資經驗人員 

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